年底規(guī)?！皼_關(guān)”基金公司各顯神通

每經(jīng)記者  徐皓  發(fā)自上海

        對(duì)于基金公司來(lái)說(shuō)，資產(chǎn)管理規(guī)模的多寡并不僅僅是家底厚薄的分別，也是新業(yè)務(wù)開展的硬性指標(biāo)。因此，每遇好年景，基金規(guī)模戰(zhàn)就更加喧囂和激烈。

        2009年年關(guān)將至，基金公司規(guī)模戰(zhàn)步入白熱化階段。與07年大比例分拆和08年貨幣基金  “沖關(guān)”相比，今年基金沖規(guī)模的方式和熱鬧程度顯然都不在一個(gè)等級(jí)上。基金公司采用的方式多樣：新基金搶發(fā)、老基金分紅再投、員工自購(gòu)等。

招式一：新基搶發(fā)

        借牛年股市東風(fēng)，股票型基金發(fā)行順風(fēng)順?biāo)?，在年末?guī)模決戰(zhàn)中，不少基金公司都搶在“牛尾巴”再發(fā)新股基，做最后一波沖刺。不少基金公司拿到新基金批文便隨即展開募集。比如12月3日拿到發(fā)行批文的嘉實(shí)銳聯(lián)基本面50公告稱，10日開始展開募集。

        新基金搶在年關(guān)前提前結(jié)束募集的情況也時(shí)有出現(xiàn)。坊間認(rèn)為，中歐中小盤將募集截止日由12月31日提前至12月24日，有“壓哨發(fā)行”之嫌。

        此外，12月25日，將有4只新基金集體結(jié)束認(rèn)購(gòu)，按此節(jié)奏，在年底前完成資金清算順利成立將有大概率事件。

招式二：指基吸金

        還有一個(gè)現(xiàn)象值得注意，縱觀新基金發(fā)行的“年末檔期”，基金巨頭中，除了華夏基金選擇發(fā)行主動(dòng)管理型股票基金外，博時(shí)、嘉實(shí)、南方、易方達(dá)的新品均為指數(shù)基金。博時(shí)和南方基金更選擇了雙渠道力推的ETF基金以其聯(lián)接基金。

        現(xiàn)在看來(lái)，“指基戰(zhàn)略”非常有效。數(shù)據(jù)顯示，南方深證成份指數(shù)ETF及其聯(lián)接基金共募集74億份，易方達(dá)深證100ETF聯(lián)接基金首募更是高達(dá)189億份。

        有望沖擊規(guī)模前三甲的博時(shí)和嘉實(shí)基金公司分別將新基金發(fā)行期縮短，雙雙趕在25日前結(jié)束募集，博時(shí)超大盤ETF發(fā)行期僅有17天，嘉實(shí)銳聯(lián)基本面50縮短到15日。

        此外，華富基金、銀河基金、富國(guó)基金、廣發(fā)基金也均是“指基戰(zhàn)略”的踐行者。

招式三：紅利再投

        在年末，“分紅策略”一向被基金公司視為持續(xù)營(yíng)銷的利器。12月已有33只基金密集分紅，還有不少基金已發(fā)布了擬分紅公告。

        業(yè)內(nèi)人士指出，基金公司“集體”分紅的目的或許并不是為了吸引投資者認(rèn)購(gòu)，而是借分紅再投資實(shí)現(xiàn)份額擴(kuò)張。

        該人士解釋說(shuō)，對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，分紅其實(shí)就是把基金資產(chǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金資產(chǎn)，分紅對(duì)投資者吸引力并不大。而隨著投資者教育的深入，紅利再投資由于較低的申購(gòu)成本和  “復(fù)利”投資效果已經(jīng)得到越來(lái)越多投資者的認(rèn)同。

        據(jù)悉，不少基金公司董事會(huì)對(duì)基金公司考核的標(biāo)準(zhǔn)中有  “基金份額”一項(xiàng)，而通過(guò)分紅再投資或能“變相”擴(kuò)大基金份額。記者注意到，近日，有基金公司在基金分紅廣告中“友情提示”投資者選擇紅利再投資，可謂用心良苦。

招式四：?jiǎn)T工自購(gòu)

        11月末以來(lái)成立的不少新基金都受到基金公司員工“熱情”認(rèn)購(gòu)，個(gè)別基金公司的員工自購(gòu)份額沖至百萬(wàn)，甚至上千萬(wàn)。華安動(dòng)態(tài)靈活成立公告顯示，新基金共募集28.85億份，其中，華安基金公司認(rèn)購(gòu)本基金1999萬(wàn)份，公司基金從業(yè)人員認(rèn)購(gòu)1398萬(wàn)份。

        數(shù)據(jù)還顯示，近一個(gè)月成立的新基金中，富國(guó)滬深300，員工自購(gòu)829萬(wàn)份；匯添富策略回報(bào)，員工自購(gòu)955萬(wàn)份；廣發(fā)中證500，員工自購(gòu)高達(dá)1989萬(wàn)份。

        業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，基金公司員工認(rèn)購(gòu)量曾一度被解讀為基金公司對(duì)后市態(tài)度的風(fēng)向標(biāo)，但在基金公司年末沖規(guī)模的當(dāng)下，這個(gè)“指標(biāo)”顯得越來(lái)越不“靠譜”。

        記者還了解到，最近一段時(shí)間，基金公司為了新基金首發(fā)規(guī)模取得較好的成績(jī)，向員工下達(dá)了認(rèn)購(gòu)“任務(wù)”的情況偶有出現(xiàn)，公司對(duì)員工申購(gòu)費(fèi)率進(jìn)行全額或部分返還。同時(shí)，這一政策也惠及員工招攬的“客戶”，5萬(wàn)元以上的認(rèn)購(gòu)就可以免認(rèn)購(gòu)費(fèi)。

招式五：持續(xù)營(yíng)銷花樣百出

        2009年的最后一個(gè)月老基金的持續(xù)營(yíng)銷步入了一個(gè)新的高度。

        據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，11月，有20多家基金公司舉辦了三十多場(chǎng)投資者現(xiàn)場(chǎng)溝通和互動(dòng)活動(dòng)，以宣傳公司品牌與產(chǎn)品，加強(qiáng)與投資者的粘合度。部分基金公司更是“大禮”誘惑，推出了各式各樣的回饋活動(dòng)。

        在年末舉辦了持有人家庭日活動(dòng)的天治基金告訴記者，有不少參加完活動(dòng)的持有人對(duì)公司的  “忠誠(chéng)度”有明顯提高。

        此外，為了宣傳產(chǎn)品，各家公司更是挖空心思。鵬華基金首度請(qǐng)來(lái)明星代言基金產(chǎn)品，國(guó)泰基金則將旗下新老基金捆綁推出“北斗七星”基金組合……



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