深交所一天4發監管函 異動股須“人盯人”監控

每經記者  張冬晴

監管函要點

■切實加強對相關賬戶的規范和監督

■對重點監控股票的交易進行“人盯人”重點監控

■全力配合交易所對重點股票采取的監管措施

■廣泛深入開展客戶風險教育和警示工作等

        “5·30”會否重演？

        周五（9月3日），《每日經濟新聞》記者獨家獲悉，深圳證券交易所早盤向各大券商發出監管函——要求“人盯人”監控成飛集成（002190，SH）、棕櫚園林  （002431，SH）、壹橋苗業（002447，SH）和金利科技（002464，SH）等4只股票的交易賬戶。

        近日來，針對監管層再次連續“喊話”，題材概念股的非理性炒作非但沒有收斂，反而呈現出愈演愈烈之勢。不少資深投資人士感慨：“再這么玩下去，‘5·30’隨時可能重演?！?br/>
成飛集成帶頭飛漲

        隨著成飛集成兩個月逾3倍漲幅的“妖氣沖天”，鋰電池概念股被徹底引爆，并快速點燃了市場資金瘋狂炒作題材概念的激情。

        7月6日，汽車及其零配件領域的成飛集成停牌5個交易日后，拋出一枚重磅“核彈”——“以不低于9.7元/股定向增發不超過1.06億股進軍鋰電”。隨后該股從停牌前最低10.76元，一路飆升至最高21.15元，其間遭遇深圳證券交易所第一次“特?！?；在短暫休整12個交易日后，各路游資再次聯手，掀起成飛集成第二次高潮，引發連續兩個漲停；再次休整僅6個交易日后，成飛集成掀起了第三次高潮，短短7個交易日漲幅高達75%。盡管深圳證券交易所于8月23日再次  “特?！?，但成飛集成復牌后完全無視監管層的態度，繼續拉出連續3個漲停，并第三次遭“特?！?。

        其間，在市場震蕩整理的背景下，江特電機（002176，SZ）、佛山照明（000541，SZ）、佛塑股份（000973，SZ）、動力源（600405，SH）、同濟科技（600846，SH）、橫店東磁（002056，SZ）、北礦磁材（600980，SH）、太原剛玉（000795，SZ）、凱恩股份（002012，SZ）等與鋰電池“沾親帶故”的數十家題材概念類個股，也紛紛被跟風炒作，出現大幅拉升甚至連續漲停，可謂壯觀。

        隨著題材概念股炒作的不斷升溫，中低價次新股也緊隨其后，出現了不斷蔓延的上升勢頭。

        在園林綠化概念股再次受各路資金追捧的過程中，發行價45元的棕櫚園林拔得頭籌，短短40多個交易日累計漲幅接近3倍；發行價僅28元的次新股壹橋苗業也不甘示弱，上市不足兩個月，股價就大幅飆升近3倍；而在珠江啤酒（002461，SH）等新近上市個股遭爆炒的感召下，發行價15.5元、上市首日漲幅超過100%的金利科技，也連拉漲停，市場資金非理性爆炒剛伸手，深圳證券交易所就及時將其列入監管名單。

深交所頻發監管函

        一位不愿具名的券商高管透露，因該公司下轄營業部存在少量客戶盲目參與上述4只個股的炒作，昨日連續收到深交所4次監管函，深交所還提供了頻繁參與重點股票炒作的相關賬戶。

        事實上，深交所曾多次發出電話和書面警示，各證券公司也多次要求下屬營業部切實規范客戶交易行為，全力遏制題材概念股過度炒作。

        然而，近日部分賬戶仍通過大筆申報、連續申報、高價申報等方式參與炒作，導致股價異常波動。

        據知情人士向  《每日經濟新聞》記者透露，深交所市場監察部昨日早盤向各大券商發出《關于切實加強客戶交易行為規范  有效防范和制止重點監控股票過度炒作的函》，再次要求各券商高度重視客戶交易行為管理，特別是規范重點賬戶及頻繁參與炒作賬戶的交易行為。

        函文指出：第一，務必高度重視客戶交易行為管理和規范，切實加強對相關賬戶的規范和監督；第二，對重點監控股票的交易進行  “人盯人”重點監控；第三，全力配合交易所對重點股票采取的監管措施；第四，廣泛、深入開展客戶風險教育和警示工作等四個方面的工作，揭示成飛集成、棕櫚園林、壹橋苗業和金利科技等股票過度炒作風險，引導理性投資，避免盲目跟風炒作。

        另據悉，深圳證券交易所已對相關賬戶交易行為實施重點監控，如它們再次參與重點股票炒作，導致股價異常波動，深交所將采取限制賬戶交易、向市場公布等措施，并對公司采取約見、發監管函、通報批評、公開譴責等監管措施。

        值得注意的是，早在深交所連續發函要求券商嚴控過度炒作之前，8月18日、8月26日、9月2日，深交所就連續發文重拳揮向內幕交易；8月24日和9月1日，上交所也連續發文劍指內幕交易。9月3日，《人民日報》也刊發  《交易異常賬戶正被嚴密監控》一文，警示市場風險。

        盡管滬、深交易所和媒體連續“發話”，但市場似乎置若罔聞，個股炒作之風愈演愈烈。

        記者調查發現，上述個股的連續暴漲，并非基于公司前景和業績等價值發現，絕大多數個股是被市場短線資金擊鼓傳花，且幾乎鮮有機構買入的身影。

        以成飛集成為例，8月20日，買入前五名為中信證券天津友誼路、國聯證券宜興人民中路、華泰聯合合肥長江東路、國泰君安上海打浦路、中信金通杭州朝暉路；復牌后，天津友誼路、宜興人民中路、合肥長江東路和上海打浦路悉數賣出，新進五礦證券深圳金田路、廣發證券遼陽民主路、中信證券上?；春Ｖ新?、中信建投常州郵電路和渤海證券太原雙塔西路5家。次日，上述多家又紛紛賣出，繼續擊鼓傳花，不斷推高股價。

        “中小市值題材概念股遭瘋狂追捧，一旦出現重大政策轉折，勢必會出現無人接盤的局面，那將是又一個‘5·30’式的悲??！”某資深投資人士坦言。

        事實上，就在深交所連發監管函當日，除成飛集成停牌外，棕櫚園林、壹橋苗業和金利科技等4家重點監控股票，在盤中均出現大幅波動，資金出逃跡象非常明顯。交易信息顯示，壹橋苗業全天振幅達19.81%，成交金額8.1億元，但是買入前5名合計僅4300萬元左右，賣出前5名合計超過1.3億元。在此前幾個交易日，壹橋苗業在中信證券上海東方路等席位不斷接力主導下連續暴漲。

再現“5·30”行情？

        2007年3月、4月，A股市場掀起了一場波瀾壯闊的題材概念股行情。上證指數在半年左右翻了一倍，不少低價股、小盤股、垃圾股被短線資金瘋狂推高，市場泡沫化趨勢日益嚴重，非理性的過度炒作盛極一時。

        即便是《人民日報》、證監會、交易所等紛紛多次以“風險教育”等形式提示風險，“5·30”前夕還傳出管理層通過上調印花稅抑制市場投機行為，但仍然無濟于事。最終，5月29日晚間，財政部正式宣布提高證券交易印花稅，市場應聲而倒，短短一周內，8成個股連續暴跌，不少個股連續跌幅超過70%。

        一場挑戰政策底線的危險游戲持續上演，是否預示著又一個“5·30”行情即將出現？讓我們拭目以待。



如需轉載請與《每日經濟新聞》報社聯系。未經《每日經濟新聞》報社授權，嚴禁轉載或鏡像，違者必究。

聯系電話：021-60900099轉688

每經訂報電話

北京：010-58528501    上海：021-61283003    深圳：0755-83520159    成都：028-86516389    028-86740011    無錫：15152247316