基金業協會本周成立 第三方機構也將入會

每經編輯 每經記者 李新江 發自北京    

每經記者 李新江 發自北京

作為國內公募基金行業的自律性組織，中國基金業協會本周正式成立，并于明后兩日（6月6日~6月7日）召開成立大會暨首屆年會。

基金業協會從2010年底傳出組建消息，經歷了近兩年籌備，據業內人士透露，包括各基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、基金銷售支付結算機構和基金評價機構參加成立大會暨首屆年會。會上將通過基金業協會章程，產生執行機構、負責人和法定代表人，并向登記管理機關申請成立登記等。

根據業內人士向 《每日經濟新聞》記者透露，協會現任籌備組組長、原證監會基金部主任孫杰或將出任會長。協會另設三名專職副會長，其中兩位或來自監管系統，分別是上海證監局副局長韓康和原黑龍江證監局局長曹殿義，第三名則是華夏基金前任總經理范勇宏。其中孫杰于2003年初任證監會基金部主任，2007年轉赴香港證監會任職。

據北京某基金公司人士透露，早在去年就向基金公司下發了《基金法修改草案》包括《會員自律公約》、《會員管理辦法》等。

根據《中國證券投資基金業協會章程》（草案），協會會員包括普通會員、聯系會員和特別會員，通過不同的權益和責任分割，將基金行業各個相關環節的法人單位納入引導自律的范疇。

其中，基金管理公司、基金托管機構加入該團體，成為普通會員；基金銷售機構、基金評價機構以及其他基金服務機構加入該團體，成為聯系會員；證券期貨交易所、登記結算機構、指數公司、地方基金業協會以及其他資產管理相關機構申請加入該團體，成為特別會員。

北京某基金研究人士指出，在基金公司層面，包括引導基金公司加強風控和自律、投資者權益保護、股權激勵等在內的諸多議題也有望在中國基金業協會的平臺上進行討論。

按照基金業協會擬定的監管范圍，一是依法維護會員合法權益，向監管機構、政府部門及其他機構反映會員的建議和要求；二是為會員提供服務，組織投資者教育，開展行業研究、行業宣傳、會員交流、國際交流與合作、推動行業創新發展。

三是制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員執業行為，維護行業秩序，調節會員之間、會員與投資者之間的業務糾紛，對違反法律法規或者團體章程的，按照規定給予紀律處分；四是制定執業標準和業務規范，對從業人員實施資格考試和資格管理，組織業務培訓；五是根據法律法規和中國證監會授權開展相關工作。