證券時(shí)報(bào) 2013-02-25 10:28:32
目前渣打銀行、大華銀行、花旗銀行三家外資行已由律師事務(wù)所出具法律意見書,并向證監(jiān)會(huì)提交基金銷售牌照申請(qǐng)材料。
外資行申請(qǐng)基金銷售牌照終于有新進(jìn)展。證券時(shí)報(bào)記者從相關(guān)渠道了解到,新修改的《證券投資基金銷售管理辦法》有望近期正式實(shí)施,目前渣打銀行、大華銀行、花旗銀行三家外資行已由律師事務(wù)所出具法律意見書,并向證監(jiān)會(huì)提交基金銷售牌照申請(qǐng)材料。
一位負(fù)責(zé)籌備基金銷售業(yè)務(wù)的外資行人士表示:“目前材料已經(jīng)上交,正在做一些資料的補(bǔ)充和調(diào)整,但要正式拿到牌照,仍需等相關(guān)修改法案正式生效。”
據(jù)另一位外資行人士表示,半年多以來已與有關(guān)部門進(jìn)行多次溝通,2月份還就申報(bào)資料進(jìn)行更新,涉及銀行背景資料、資金規(guī)模大小、后臺(tái)系統(tǒng)建設(shè)、合作的基金種類和風(fēng)格等方面,一直在為申請(qǐng)基金銷售牌照基金做準(zhǔn)備工作。
據(jù)了解,機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售資格需首先向證監(jiān)會(huì)遞交基金銷售資格申請(qǐng)書面材料,證監(jiān)會(huì)首先進(jìn)行材料齊備性審核,接受申請(qǐng)后的審核期為20個(gè)工作日。從獨(dú)立第三方基金銷售申請(qǐng)牌照的經(jīng)驗(yàn)來看,順利的話通過現(xiàn)場(chǎng)檢查后兩個(gè)月左右申請(qǐng)機(jī)構(gòu)可以拿到基金銷售牌照。
業(yè)內(nèi)人士分析稱,近日傳出有關(guān)修改法案有望于近期正式推出的消息,部分外資行上報(bào)資料是在搶首批基金銷售牌照資格,當(dāng)然這也會(huì)承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn),如果未來一個(gè)月內(nèi)相關(guān)修改法案尚未正式施行,申請(qǐng)很有可能被否決,而這意味著一段時(shí)間內(nèi)無法重新申請(qǐng)。
特別提醒:如果我們使用了您的圖片,請(qǐng)作者與本站聯(lián)系索取稿酬。如您不希望作品出現(xiàn)在本站,可聯(lián)系我們要求撤下您的作品。
歡迎關(guān)注每日經(jīng)濟(jì)新聞APP