11家券商領罰單3家券商“二進宮”

證券保薦制度實施9年來，共有11家券商被證監會采取監管措施?！蹲C券日報》金融機構中心根據證監會保薦信用監管信息統計發現，中信證券(600030)、國信證券、光大證券(601788)3家券商為“二進宮”，各領到兩張罰單。財富證券受罰最重，被采取“3個月不受理保薦機構的推薦”的監管措施。

值得關注的是，去年9月至今年1月的4個月時間里，有5家券商因保薦的上市公司業績變臉被出具警示函，包括中信證券（保薦2家）、國信證券（保薦2家）、光大證券、太平洋證券、國泰君安證券。這向市場透露出一個信號，監管層對保薦機構的關注力度日益加大，對上市公司業績“變臉”并不止于追究保薦代表人的責任，保薦券商也難辭其咎。今年1月份證監會就對中信證券、國信證券、光大證券相繼開出3張罰單。

11家券商被采取監管措施

3家券商各領兩張罰單

統計顯示，在11家被采取監管措施的券商中，中信證券、國信證券、光大證券3家券商為“二進宮”，各領到兩張罰單。截至目前，財富證券受罰最重，被采取“3個月不受理保薦機構的推薦”的監管措施。今年2月27日，證監會對綠大地案件相關中介機構履行行政處罰告知程序，對保薦券商聯合證券（現為華泰聯合證券）依法擬作以下處罰：沒收聯合證券業務收入1200萬元，并處以1200萬元罰款。證監會網站的信用監管信息中現在尚未查到相關處罰記錄。

在證監會對保薦券商采取的監管措施中，被出具“警示函”的最多，共計10次。其中，中信證券、國信證券各有2次；光大證券、太平洋(601099)證券、國泰君安、愛建證券、平安證券、廣發證券(000776)各有1次；東方證券被“監管談話”1次，光大證券、中銀國際各被“談話提醒”1次。

5家券商

因保薦公司業績變臉受罰

在證監會開出的罰單中，引人關注的是，有5家券商因保薦的上市公司業績變臉而被出具警示函。其中，中信證券、國信證券各有2次，光大證券、太平洋證券、國泰君安證券各有1次。

中信證券因“在保薦東吳證券(601555)首次公開發行股票并上市項目過程中，對發行人刊登招股說明書前營業利潤出現較大幅度下滑的事項，未向我會書面說明，也未督促發行人在招股過程中作相應的補充說明”，被出具警示函。中信證券對保薦的百隆東方(601339)2012年以來業績大幅下滑的情況，“在向中國證監會提交的關于發行人會后重大事項的承諾函中未如實說明，亦未在招股過程中作相應的補充說明”，被出具警示函。

與中信證券被罰的原因大致相同，國信證券保薦的隆基股份(601012)上市后即出現2012年一季度凈利潤同比下降90.59%的情況，其保薦的科恒股份(300340)上市后即出現2012年中期凈利潤同比下滑47.62%以及三季度凈利潤同比下滑69.52%的情況，被出具警示函。光大證券保薦的康達新材(002669)刊登招股說明書前經營業績已出現較大幅度下滑，而光大證券未向證監會書面說明，也未督促發行人在招股過程中作相應的補充說明，被出具警示函。太平洋證券在保薦南大光電(300346)、國泰君安在保薦珈偉股份(300317)公開發行股票并在創業板上市項目過程中，未能誠實守信、勤勉盡責地履行職責，均被出具警示函。

財富證券兩名保代唐勁松、黃崇春在向深圳證券交易所報送《湖南南嶺民用爆破器材股份有限公司股票發行基本情況表》電子表格時出現錯誤，造成南嶺民爆(002096)暫停發行，給市場造成了不良影響，因此，財富證券被處以“3個月不受理保薦機構的推薦”的監管措施，生效時間在2006年12月9日。

從券商被實施監管措施生效時間上看，最早的是2004年10月21日，中銀國際被“談話提醒”。原因是中銀國際指定一名尚未注冊登記為其名下的保薦代表人，以替代一名已離職的保薦代表人，違反了《證券發行上市保薦制度暫行辦法》的相關規定，且造成發行人信息披露的不準確。

光大證券因“海博股份(600708)申請文件制作粗糙，保薦人對質量控制不嚴和保薦代表人未能做到勤勉盡責”，被證監會談話提醒。