銀行

瑞銀違規(guī)持股建設(shè)銀行被罰160萬(wàn)港元

證券時(shí)報(bào) 2013-05-22 09:41:58

香港證監(jiān)會(huì)21日公布，瑞銀證券（香港）因違反持倉(cāng)上限的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，并犯有內(nèi)部監(jiān)控缺失，因此予以譴責(zé)并處以160萬(wàn)港元罰款。

港證監(jiān)會(huì)21日公布，瑞銀證券（香港）因違反持倉(cāng)上限的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，并犯有內(nèi)部監(jiān)控缺失，因此予以譴責(zé)并處以160萬(wàn)港元罰款。

香港證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在2011年10月18日，瑞銀證券代其客戶(hù)UBS AG London持有17.57萬(wàn)張中國(guó)建設(shè)銀行的股票期權(quán)合約，香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，此舉違反了持倉(cāng)合約數(shù)量上限不得超過(guò)15萬(wàn)張的規(guī)定。

原文鏈接：http://epaper.stcn.com/paper/zqsb/html/epaper/index/content_472266.htm

責(zé)編牟小琴

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