證監會對新大地及中介機構作出處罰決定

證監會新聞發言人18日稱，證監會已于9月24日、9月25日、10月15日分別對萬福生科案、天能科技案、新大地案的涉案主體及相關責任人員作出行政處罰決定。

證監會去年先后對新大地、萬福生科、天能科技涉嫌財務造假等違法違規行為立案稽查。相關中介機構平安證券、民生證券、南京證券、中磊會計師事務所、大信會計師事務所、大華會計師事務所、湖南博鰲律師事務所、北京市君澤君律師事務所、北京市大成律師事務所等因涉嫌未勤勉盡責，后續分別被立案調查。證監會在履行告知聽證程序后，對上述主體的違法事實作出認定，并依法做出了相應的處理決定。相關行政處罰決定書還需履行送達程序。

萬福生科、天能科技、新大地三案屬于證監會近期以來重點打擊的欺詐發行類案件，備受市場關注。其中，萬福生科以欺騙手段騙取發行核準，在發行上市后違反信息披露義務，數額巨大，其部分違法行為涉嫌構成欺詐發行股票罪和違規披露、不披露重要信息罪，已被依法移送司法機關處理；天能科技、新大地兩家公司雖未取得發行核準，但其IPO申報材料有虛假記載或重大遺漏，嚴重擾亂了我國證券市場的監管秩序；相關中介機構在開展保薦業務或證券服務業務過程中未勤勉盡責。

欺詐發行行為觸動市場根基，涉眾面廣，嚴重踐踏市場公信，危害極大。證監會對上述案件依法作出處罰決定，體現了維護市場“三公”原則、維護中小投資者合法權益的決心和力量。

證監會新聞發言人指出，在上述案件的處理上，依法對相關主體和責任人員課以高額罰金，通過暫停、撤銷從業資格或市場禁入的處罰，大幅提高違法和失信成本，有數名當事人被頂格處罰，對市場參與者形成了強有力的執法威懾。

據了解，以上三案從調查完畢到作出行政處罰決定，歷時5個月左右，處罰效率較之以往同類規模案件大幅提升。證監會通過對案件的快速處理，及時修復被破壞的市場秩序，使市場參與主體真正敬畏法律，凈化了市場環境。