證監會回應市場熱點 阿里尚未遞交A股IPO申請

昨日，中國證監會召開例行新聞發布會，對于市場關注的部分上市公司立案進展、個別中介機構項目暫停受理、適格機構申請公募業務牌照以及創業板再融資制度進展等熱點問題，集中進行了回應。

證監會新聞發言人表示，目前，證監會未收到阿里巴巴集團提交的首次公開發行并上市（主板、中小板、創業板）申請文件。同時，他透露，按照《金融業發展和改革“十二五”規劃》明確提出的“探索建立優先股制度”要求和《國務院辦公廳關于金融支持經濟結構調整和轉型升級的指導意見》等相關文件，證監會正在研究制定優先股試點的相關文件，方案一旦成熟將及時向市場公開征求意見。

多家公司涉嫌違法違規

據悉，自2013年10月以來，中國證監會派出機構已對多起證券期貨違法違規案件立案稽查，對于這類案件進展如何，證監會昨日集中通報了立案情況。

證監會新聞發言人表示，水井坊存在與關聯方簽署重大合同未披露行為，涉嫌違法違規；三峽新材、上海物貿、天津磁卡等也涉嫌信息披露違法違規。不僅如此，中勤萬信會計師事務所在三峽新材年報審計過程中，未勤勉盡責，涉嫌違法違規。

2013年10月12日，中國證監會決定對“吉峰農機”部分高管涉嫌違法違規行為立案調查。初步查明，吉峰農機部分高管涉嫌利用內幕信息從事內幕交易活動。目前，該案正在進一步調查過程中。

與此同時，證監會也介紹了地方監管局對于上市公司采取監管措施的類別。據介紹，證監會或證監局收到投資者的投訴舉報后，按照《信訪條例》、《中國證券監督管理委員會信訪工作規則（試行）》的相關規定決定是否受理。受理后，證監局將通過要求公司自查、中介機構核查、進行現場檢查等方式，對投訴舉報問題予以核實，并根據問題的性質、嚴重程度采取相應的監管措施。

其中，經核查，發現公司存在不規范問題的，將采取出具監管關注函等日常監管措施，提醒公司改正并完善；公司存在違規行為的，將采取責令改正、出具警示函等行政監管措施；公司涉嫌違反《證券法》等法律法規的，將移交稽查立案。

該新聞發言人稱，證監會打擊違法違規行為、維護資本市場健康發展的態度是明確的、堅定的。對于上市公司信息披露違法違規行為，證監會將持續加大監管執法力度，希望各上市公司和中介機構引以為戒，盡職盡責，切實維護投資者的合法權益。

正在核查”百度百發“的相關材料

近日，知名互聯網企業百度和國內某家大型基金公司合作推出一款理財計劃。對此，中國證監會官方微博回應稱，該理財計劃目標年化收益率8%，不符合相關法律法規要求。下一步將根據百度及相關機構報送的書面材料，對該業務合規性予以核查。據悉，目前證監會正在對其提交的材料進行核查。

該新聞發言人表示，總體來看，互聯網基金銷售業務的整體監管法律法規框架已初步建立，監管部門將進一步加強對各種新業務模式的跟蹤和研究，適時完善監管機制、改進監管措施，堅持保障基金銷售結算資金安全、防止銷售欺詐誤導、保護投資人權益等基本原則，尊重互聯網業務的自身發展規律，為市場創新發展提供制度保障、創造良好環境。

“不能損害基金持有人利益，不能引發系統性、區域性風險，這是底線。”該新聞發言人表示。