關聯交易未披露 上海家化公司及18位高管領罰

每經編輯 每經記者 王霞 發自上海    

每經記者 王霞 發自上海

上海家化（600315，SH）與其前高管的恩恩怨怨還在繼續。在前幾天退管會事件之后，原總經理與上海家化的勞動糾紛案及證監會的處罰又吸引了公眾的關注。

午間曾緊急停牌的上海家化昨晚發布公告，確認收到中國證券監督管理委員會上海監管局 （以下簡稱上海證監局）下發的《行政處罰事先告知書》。告知書顯示，上海證監局經過調查審理，斷定上海家化未及時披露關聯交易情況，擬對上海家化公司、時任上海家化董事長葛文耀、時任平安信托董事長童愷等18名高管處以罰款決定。而關于處罰的內容也一度在公告前被家化方律師當做證據。

上海證監局表示，如相關人員提出的事實、理由和證據經復核成立，將予以采納。對此，上海家化方面表示，公司要求行使陳述、申辯和聽證的權利。葛文耀也通過微博表示，他有新證據證明上海家化對吳江廠沒控制權，雙方交易一切正常，不屬于關聯交易。

此外，上海家化原總經理王茁和上海家化的勞動糾紛案昨日在上海虹口區人民法院開庭，雙方聚焦的核心在是否存在“小金庫”。

葛文耀微博否認關聯交易

根據上海家化的公告，公司于去年11月20日收到中國證監會 《調查通知書》（編號:滬調查通字2013-1-64號），因公司涉嫌信息披露違法違規行為，中國證監會決定對公司進行立案調查。

根據調查結果，上海證監局斷定上海家化對于與滬江日化構成的關聯方以及關聯交易情況均未予以披露。

《每日經濟新聞》記者綜合公告內容來看，此次主要涉及的內容是，從2008年起，上海家化時任董事長葛文耀安排上海家化退休職工管理委員會等單位和個人投資吳江市黎里滬江日用化學品廠，并為上海家化提供代工工作。

對于判定是關聯交易，上海證監局的理由是，在2009年2月至2012年12月期間，上海家化時任副總經理宣平同時兼任滬江日化管委會成員，依據《上市公司信息披露管理辦法》第七十一條，上海家化與滬江日化在上述期間構成關聯關系。

但是從信披方面來看，上海家化曾對滬江日化采購、銷售及資金拆借等關等關聯交易金額、比例等進行了披露。

對此，上海證監局擬對上海家化予以警告，并處以30萬元罰款，并對包括時任董事長葛文耀、時任平安信托董事長童愷等高管進行不同額度的罰款。

對于此次上海證監局的決定，上海家化方面表示，“經研究，公司決定行使陳述、申辯和要求聽證的權利。”

但是，葛文耀在微博上否認存在關聯交易，稱一年多來，他有新的證據證明家化對吳江廠沒控制權，吳江廠與其他OEM工廠一樣自主經營，而且之間交易一切正常，不屬于關聯交易。

勞動糾紛案雙方愿調解

同樣在昨日，上海家化原總經理王茁和上海家化的勞動糾紛案在虹口區人民法院開庭。在法庭上，雙方就 “小金庫”的存在與否展開辯論，家化方律師稱王茁等人存在私分“小金庫”的行為，并就此提供錄音證據。

在庭審中，上海家化方代理律師表示，上海家化工會下設的退休職工管委會之前累計向滬江日化投資逾540萬元，持有后者約38%的股份，并發生關聯交易；并且，公司原董事長還指示相關經手人將投資收益轉移到個人賬戶控制的 “小金庫”，累計金額逾3000萬元。

值得注意的是，昨日上海家化領到上海證監局通知的情況最先被曝光，也正是由家化方面律師當做新的證據當庭披露，這也迫使上海家化昨日午間緊急停牌并在晚間發布公告。

對于上海家化的指控，王茁方代理律師表示，發生關聯交易的5年間，王茁只有7個多月擔任總經理，不負主要責任。“今年初，上海家化董事會通過了總經理工作報告，3月發布的年報也未見任何異常。”

今年5月，上海家化公告解除總經理王茁的職務，原因是普華永道會計師事務所在一份報告中指出上海家化的內控存在 “三項重大缺陷”，上海家化董事會認為王茁對此負有不可推卸的責任。王茁認為，制定內控制度是公司董事會的主要職責，不能由總經理一人負責，因而申請勞動仲裁。

今年8月，虹口區勞動仲裁委作出裁決，雙方恢復勞動關系，上海家化向王茁支付工資4萬多元，因此上海家化又向虹口區人民法院上訴。

《每日經濟新聞》記者了解到，昨日法院沒有當庭宣判，但雙方在庭后都表示愿意調解。