風(fēng)暴眼中的中信證券

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 周覓    

每經(jīng)記者 周覓

中信證券，這家立志做“中國(guó)版高盛”的券商龍頭，近期卷入了中國(guó)證券市場(chǎng)史上最強(qiáng)的監(jiān)管風(fēng)暴中。8月25日，據(jù)新華社消息，中信證券徐某等8人因涉嫌違法從事證券交易活動(dòng)，被公安機(jī)關(guān)帶走要求協(xié)助調(diào)查。

一時(shí)間，在7月救市行動(dòng)中立下汗馬功勞的中信證券被推上了輿論的風(fēng)口浪尖。誰(shuí)被公安帶走了？為什么被帶走？直到目前中信證券依然沒(méi)有揭曉答案，僅在昨日（8月30日）表示相關(guān)事項(xiàng)如有新的進(jìn)展，會(huì)及時(shí)發(fā)布公告。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，已有多家媒體對(duì)涉事的中信員工進(jìn)行了報(bào)道。這些報(bào)道稱，被帶走的高管有徐剛、劉威、葛小波，這三位都是公司執(zhí)行委員會(huì)級(jí)別的；另外被要求協(xié)助調(diào)查的還有房慶利、姚杰和汪定國(guó)等一批業(yè)務(wù)干將。

1/3執(zhí)委會(huì)成員被查？

無(wú)論是資產(chǎn)、營(yíng)收、市值，中信證券長(zhǎng)期穩(wěn)坐國(guó)內(nèi)第一大券商寶座。此外，業(yè)界對(duì)中信證券還有個(gè)稱呼：“麥子店高盛”（中信證券總部位于北京麥子店街），得此名在于其研究團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)年以較大優(yōu)勢(shì)蟬聯(lián)券商第一名，而此次被傳帶走的高管之一徐剛，就是中信研究團(tuán)隊(duì)的領(lǐng)頭人。

中信證券官網(wǎng)資料顯示，徐剛是中信證券執(zhí)行委員會(huì)委員、董事總經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展與管理委員會(huì)主任及研究部負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及研究業(yè)務(wù)。其于1998年加入中信，曾在公司內(nèi)部多個(gè)部門任職，是不折不扣的“老中信人”。此外，徐剛還是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)分析師委員會(huì)副主任委員和中國(guó)金融40人論壇成員。

另外兩位被傳帶走的執(zhí)行委員會(huì)委員中，劉威任中信證券金融市場(chǎng)管理委員會(huì)主任，負(fù)責(zé)資本中介業(yè)務(wù)，其在資本市場(chǎng)以出色的固定投資能力著稱；葛小波任董事總經(jīng)理，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)工作、資金運(yùn)營(yíng)及大宗經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，中信證券的執(zhí)行委員會(huì)創(chuàng)建于2010年，是公司最高決策部門，共9人，這也意味著中信證券決策層中三分之一成員被查。

按業(yè)內(nèi)人士的說(shuō)法，上述被帶走的三人所負(fù)責(zé)的部門，有研究、有管理、有資金，基本上可以搭建起一個(gè)證券公司的骨架。換句話說(shuō)，證券公司花多少錢，買什么股票，就已經(jīng)可決定下來(lái)了。

中信非首次卷入做空傳聞

事實(shí)上，早在本月初，中信證券就曾經(jīng)卷入了做空A股的傳聞中。8月4日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》曾獨(dú)家報(bào)道了《證監(jiān)會(huì)限制交易的賬戶大揭秘：國(guó)際對(duì)沖基金身影隱現(xiàn)？》一文，其中就有涉及中信證券的報(bào)道。

7月31日，兩市交易所對(duì)頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，涉嫌影響證券交易價(jià)格的24個(gè)賬戶采取了限制交易措施。而在這份名單中，量化對(duì)沖產(chǎn)品占了大部分；另外還有5個(gè)是自然人賬戶；以及一個(gè)司度（上海）貿(mào)易有限公司（以下簡(jiǎn)稱司度貿(mào)易）的賬戶。

在名單當(dāng)中，司度（上海）貿(mào)易有限公司引發(fā)了市場(chǎng)關(guān)注，主要是由于其股東背景的強(qiáng)大，國(guó)際知名對(duì)沖基金Citadel Global Tradings.AR.L和中信證券旗下公司中信聯(lián)創(chuàng)為公司主要股東。

救市期間耗資過(guò)千億

說(shuō)到中信證券，入市不久的新股民也知道其“赫赫威名”。在不久前的“股災(zāi)”期間，中信證券旗下四大營(yíng)業(yè)部的瘋狂護(hù)盤給市場(chǎng)留下了深刻印象。

“四大金剛”營(yíng)業(yè)部已經(jīng)被認(rèn)為是證金公司主要的“御用席位”，4家營(yíng)業(yè)部在7月分別登陸龍虎榜222次、83次、195次和237次，分別累計(jì)買入370.53億元、120.23億元、328.74億元、265.28億元，總耗資過(guò)千億。

但《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者梳理發(fā)現(xiàn)，這四大營(yíng)業(yè)部買入的個(gè)股卻有些蹊蹺。具體來(lái)看，中信證券總部營(yíng)業(yè)部買入金額前三名是中國(guó)石油、平安銀行、美邦服飾；望京營(yíng)業(yè)部買入前三是申萬(wàn)宏源、平安銀行、西部證券；金融大街營(yíng)業(yè)部是西部證券、江蘇三友、良信電器；呼家樓營(yíng)業(yè)部則是平安銀行、同花順、長(zhǎng)盈精密。

如果說(shuō)，買入中石油、銀行、券商這些大藍(lán)籌股用以穩(wěn)定股指是可以理解的，那么中信證券總部營(yíng)業(yè)部3天耗資21億買美邦服飾；金融大街營(yíng)業(yè)部花12.8億買江蘇三友、8.5億買良信電器；呼家樓營(yíng)業(yè)部花14億買長(zhǎng)盈精密，就有點(diǎn)讓人看不懂了。

按理說(shuō)，救市時(shí)買入個(gè)股應(yīng)該有明顯的指向性，要有代表性，一些行業(yè)龍頭，概念股龍頭，前期大牛股等等應(yīng)該是最佳選擇，但上述幾只讓四大營(yíng)業(yè)部花費(fèi)了巨資的個(gè)股顯然不太符合這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

目前來(lái)看，這些買入量極大的小盤股后續(xù)走勢(shì)并不好，如果這些營(yíng)業(yè)部沒(méi)有將手中籌碼拋出，那么現(xiàn)在大多都在成本價(jià)邊緣甚至被套。如美邦服飾，截至上周五收盤價(jià)為7.79元，依然低于7月8日的收盤價(jià)8.22元；良信電器收盤價(jià)45.76元，比7月9日的跌停價(jià)47.53元還低。

資料一：

中信執(zhí)行委員會(huì)名單（9人）

董事長(zhǎng) 王東明  

副董 殷可

閆建霖 陳軍  德地立人（日籍） 黃衛(wèi)東

被查三人：徐剛 葛小波 劉威

資料二：

四大營(yíng)業(yè)部買入個(gè)股排名，按金額計(jì)算：

中信證券股份有限公司總部證券營(yíng)業(yè)部         中國(guó)石油 平安銀行 美邦服飾

中信證券股份有限公司北京金融大街證券營(yíng)業(yè)部    西部證券 江蘇三友 良信電器

中信證券股份有限公司北京望京證券營(yíng)業(yè)部      申萬(wàn)宏源 平安銀行 西部證券

中信證券股份有限公司北京呼家樓證券營(yíng)業(yè)部     平安銀行 同花順 長(zhǎng)盈精密