益盛藥業遭證監會罰單 實控人及董秘或遭市場禁入

每經編輯｜郭榮村    

益盛藥業遭證監會罰單 實控人及董秘或遭市場禁入

每經實習記者 孫皓翎

益盛藥業于9月21日發布公告稱，公司收到證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》，因益盛藥業未按規定披露信息，證監會擬對其責令改正，給予警告，并處以罰款；同時，對益盛藥業實際控制人張益勝，副總經理、董事會秘書李鐵軍給予警告、并處罰款和采取證券市場禁入措施。

值得注意的是，近年來益盛藥業的日子并不好過。財報顯示，今年上半年益盛藥業歸屬于上市公司股東扣非后凈利潤較去年同期下降86.12%。

此外，備受益盛藥業重視的人參飲片加工項目地下冷庫于8月發生意外起火；近日，該公司又被多家合作伙伴聯名舉報。分析認為，本次益盛藥業再遭證監會懲罰無疑是雪上加霜。

不過根據公告，益盛藥業股票不會因《行政處罰及市場禁入事先告知書》中的擬處罰決定而被暫停上市或終止上市。

上海弘則研究分析師唐川林向《每日經濟新聞》記者表示，相關人員被市場禁入后不能再擔當高管職務，當下涉及股份可能會被凍結，對上市公司造成的直接影響是相關股份被凍結后，企業流通股份會下降，市場交易的活躍度也會下來。

遭證監會罰單高管遭市場禁入

9月21日，益盛藥業公告稱收到證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》。因益盛藥業未按規定披露信息（包括益盛藥業上市前存在4名股東為556人代持股份的情形；益盛藥業未按規定披露相關信息；益盛藥業及其部分董事、監事和高級管理人員明知或應當知悉代持事宜；公司實際控制人張益勝指使隱瞞代持情況），證監會擬對益盛藥業責令改正，給予警告，并處以六十萬元罰款；對其控股股東及實際控制人張益勝責令改正，給予警告，并處以九十萬元罰款，同時對張益勝采取5年證券市場禁入措施；對公司副總經理、董事會秘書李鐵軍給予警告，并處以三十萬元罰款，同時對李鐵軍采取3年證券市場禁入措施。

實際上，早在去年12月28日，益盛藥業就發布公告稱收到證監會《調查通知書》，因公司涉嫌違反證券法律法規被證監會立案調查。同日，其控股股東及實際控制人張益勝也遭證監會立案調查。

當時益盛藥業董秘曾就此事向《每日經濟新聞》記者回應稱，并不明確調查的具體原因。值得一提的是，在此次處罰中，其董秘李鐵軍因涉嫌內幕交易，證監會擬沒收其違法所得505萬元，并處以罰款1514萬元。

近年，證監會對上市公司的管制和處罰有所加強，多起上市公司實控人及高管被處罰市場禁入。2015年11月，零七股份公告稱因公司未按規定及時對外披露借款、重大訴訟事項被證監會處罰，其實控人練衛飛被處以“10年證券市場禁入”的處罰；9月1日，ST成城公告稱因信息披露造假及故意遺漏受到證監會處罰，其實控人成清波被禁入證券市場10年。

記者了解到，證監會于2006年下發的《證券市場禁入規定》將禁入人員的范圍擴大至發行人、上市公司、證券公司以及證券服務機構的控股股東、實際控制人或其董事、監事、高級管理人員，按違法違規行為的嚴重程度將禁入的期限劃分為3至5年、5至10年和終身。受到處罰的人員禁入期限內不得從事證券業務或者不得擔任上市公司董監高管理人員。

北京冠衡律師事務所龍圣強在接受《每日經濟新聞》記者采訪時表示，從處罰公告可見，證監會對上市公司的違規披露或者不披露等違法行為實行了雙罰制，既對公司實施處罰又對直接責任人實施處罰，既在經濟上實行罰金又在行為上實行市場禁入。

近期頻遭橫禍

事實上，益盛藥業近年的日子并不好過。財報顯示，去年益盛藥業歸屬于上市公司股東的凈利潤為1091.15萬元，同比下降88.68%。今年上半年，歸屬于上市公司股東的凈利潤2495.84萬元，較上年同期下降54.77%。

《每日經濟新聞》記者注意到，益盛藥業長期以“打造人參全產業鏈”作為發展戰略。今年2月26日，益盛藥業還投資設立益盛漢參（北京）生物科技有限公司，注冊資本2000萬元。

但在今年半年報中，益盛藥業方面表示，人參切片、生曬參的銷售較上年同期出現了較為明顯的下降，使公司經營業績受到了較大的影響；8月25日，備受益盛藥業重視的人參飲片加工項目地下冷庫發生意外起火，其股票因此臨時停牌。益盛藥業預計損失金額20萬人民幣左右。

禍不單行，據民主與法制網報道，近日益盛藥業被合作伙伴（吉林省通化市多家人參行業大戶）聯名舉報，被指“涉嫌通過關聯公司和藥材大戶壟斷收購、囤積人參，控制貨源，操縱市場價格等“五宗罪”。分析認為，本次益盛藥業再遭證監會懲罰無疑是雪上加霜。不過，益盛藥業方面表示，其股票不會因此而被暫停上市或終止上市。