12月主辦券商執業質量評價出爐

每經編輯 每經記者 黃霞    

每經記者 黃霞 每經編輯 謝欣

新年伊始，隨著2016年券商業績的陸續披露，市場對12月主辦券商執業質量評價也望眼欲穿。日前，全國股轉公司根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價辦法（試行）》和主辦券商執業記錄（2016年12月1日至12月31日），對主辦券商2016年12月的執業質量情況進行了評價計值。

據月度評價結果顯示，12月共有100家主辦券商參與評價，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價，華泰聯合證券并入其母公司華泰證券合并評價，實際列示96家主辦券商評價結果。其中，39家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比40.63%；37家主辦券商評價點值在80（含）~90點之間，占比38.54%；11家主辦券商評價點值在70（含）~80點，占比11.46%；9家主辦券商評價點值在70以下，占比9.37%。

《每日經濟新聞》記者注意到，負面行為記錄情況顯示，12月全國股轉公司共記錄負面行為271條，涉及72家主辦券商。其中，推薦掛牌類83條，占比30.63%；推薦后督導類149條，占比54.98%；交易管理類25條，占比9.23%；綜合管理類14條，占比5.16%。

96家主辦券商中，12月負面行為記錄數在5條（含）以下的主辦券商54家，合計占總記錄數的47.60%；負面行為記錄在5~20條（含）之間的主辦券商18家，合計占總記錄數的52.40%；20條以上的主辦券商0家，合計占總記錄數的0%。

值得一提的是，剛剛登陸A股市場的銀河證券拔得12月執業質量評價頭籌。對此，銀河證券對《每日經濟新聞》記者表示，“我們奪冠很正常，其實我們很多個月都排名第一，我司比較注重內控和項目質量。”

綜合來看，有39家券商綜合得分在90分（含）以上，37家券商綜合得分在90分~80分（含）之間，20家券商得分低于80。