涉嫌非法集資的私募公司實控人在美國，咋辦？ 證監會工作人員成功勸返

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每經記者 許自然 每經編輯 宋思艱

追逃貪官的方式主要有三種：引渡、遣返和勸返。勸返主要是指開展說服教育，引導當事人主動回國接受處理。

在一般公眾的心目中，上述行動似乎主要是由司法機關進行的。但《每日經濟新聞》記者注意到，今日（3月6日），證監會公布的一個案例顯示，證監會工作人員成功勸返了一家涉嫌非法集資的私募公司實控人。

2015年3月啟動調查私募中逢昊

證監會公布的信息顯示，2015年3月，證監會稽查人員在“兩個加強、兩個遏制”專項檢查中發現，中逢昊在登記備案、合格投資者、資金募集、投資運作方面涉嫌違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》的相關規定，即對中逢昊啟動立案調查。

中逢昊于2014年6月在基金業協會進行私募基金管理人備案登記。調查期間，北京證監局接到群眾舉報，得知中逢昊發行的“保理債權分級計劃1期”產品未按期兌付，涉及投資人200余名，涉及金額2000余萬元，另有2.3億余元兌付情況不詳。

中逢昊主要存在以下違法違規行為：一是未按規定登記備案，部分報送信息與實際情況不符；二是合格投資者制度落實不到位，存在大量投資低于100萬元的個人投資者；三是資金募集過程中存在公開募集，夸大宣傳嫌疑；四是未按合同約定向投資者進行基金運作的信息披露，未按規定披露與項目公司的關聯關系。由于中逢昊上述違法違規行為，導致監管機構和投資者無法真正、全面地了解公司項目運行的信息，風險積聚。投資者由于被虛假、夸大宣傳所吸引，導致其作出錯誤的投資決策，最終造成巨大的財產損失。

2016年2月勸返實控人從美國回國接受調查

調查期間，中逢昊時任總裁、擬認定的違法行為主要責任人員胡東旭突然失聯。胡東旭自從與監管機構談完話后就一直以生病為由沒來上班，公司事務由副總裁何江風暫時負責。之后，在2016年1月，中逢昊的兌付風險顯現，涉嫌非法集資的犯罪線索凸顯，涉及的人數及資金量都非常巨大。同時，公安機關接到了群眾舉報中逢昊非法集資報案后，決定對中逢昊立案偵查。北京證監會立即與公安機關建立聯動機制，互相配合。

當時，中逢昊實際控制人曹津逢長期待在美國，經證監會工作人員反復勸說，曹津逢終于在2016年2月份回國，前往監管機構匯報了公司目前的情況，并承諾要調配資金解決目前的兌付問題。公安機關經過調查認定中逢昊涉嫌非法集資，將曹津逢依法逮捕。目前，該案已移交檢察院審查起訴。