證券時報(bào) 2017-05-19 16:39:19
證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍19日表示，證監(jiān)會對國海證券進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，國海證券存在內(nèi)部管理混亂、合規(guī)管理不規(guī)范等問題，為了規(guī)范機(jī)構(gòu)的經(jīng)營行為，證監(jiān)會擬對國海證券依法進(jìn)行嚴(yán)肅處理。暫停國海證券資管產(chǎn)品備案一年，暫停新開證券賬戶一年，暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件受理一年，責(zé)令國海證券一年內(nèi)限期改正，增加內(nèi)部合規(guī)次數(shù)，對兩名責(zé)任人為不適當(dāng)人選，其中，涉嫌違法問題移交稽查部門處理。
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