證監(jiān)會對5宗案件作出行政處罰

上一篇文章

【證監(jiān)會發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》】6月9日，中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸在例行新聞發(fā)布會上表示，證監(jiān)會近日發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，《辦法》共5章40條，自2017年10月1日起施行。鄧舸表示，證券基金經(jīng)營機構應根據(jù)《辦法》的相關要求，構建完善的合規(guī)管理制度和系統(tǒng)，實現(xiàn)合規(guī)管理全覆蓋，嚴格落實董事會、監(jiān)事會、高管人員、合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責，嚴格選任合規(guī)負責人，切實保障其獨立性、權威性、知情權和薪酬待遇。（每日經(jīng)濟新聞）

下一篇文章

深交所：本周共對29起證券異常交易行為進行調(diào)査，涉及盤中打壓股價、盤中拉抬股價、開盤虛假申報、全日虛假申報、大額封漲停、拉抬收盤價等異常交易情形，深交所及時采取了自律監(jiān)管措施。共對18起上市公司重大事項進行核查，并上報證監(jiān)會3起涉嫌違法違規(guī)案件線索。