信披違規(guī)收行政監(jiān)管措施決定書 易事特當(dāng)前仍被證監(jiān)會(huì)調(diào)查

每經(jīng)編輯｜邱德坤    

每經(jīng)記者 邱德坤 每經(jīng)編輯 陳俊杰

9月26日，易事特（300376,SZ）公告，公司于25日收到廣東證監(jiān)局下發(fā)的相關(guān)監(jiān)管文件，包括《關(guān)于對(duì)易事特集團(tuán)股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》、《關(guān)于對(duì)揚(yáng)州東方集團(tuán)有限公司采取出具警示函措施的決定》和《關(guān)于對(duì)何思模、趙久紅采取出具警示函措施的決定》。

廣東證監(jiān)局在上述監(jiān)管文件中指出，經(jīng)查，易事特存在的問(wèn)題主要為部分關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)審議程序及信息披露不規(guī)范、部分臨時(shí)報(bào)告信息披露不及時(shí)。

一位易事特內(nèi)部工作人員向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，廣東證監(jiān)局指出的問(wèn)題，不論是從性質(zhì)上還是專業(yè)度，都是公司重視的點(diǎn)。

公司存在信披違規(guī)

廣東證監(jiān)局指出，易事特存在部分關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)審議程序及信息披露不規(guī)范的問(wèn)題。

例如，2015年8月4日，易事特召開第四屆董事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于對(duì)參股子公司寧夏江南建設(shè)工程有限公司增資的議案》，擬向?qū)幭慕辖ㄔO(shè)工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱江南建設(shè)）增資3106.25萬(wàn)元。由于易事特持有江南建設(shè)10%的股權(quán)，且易事特董事長(zhǎng)何思模兼任江南建設(shè)董事，該交易屬于關(guān)聯(lián)交易。但是易事特董事會(huì)對(duì)該議案的審議，未作為關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，何思模亦未回避該議案的表決。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，易事特的上述行為，不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十八條等相關(guān)規(guī)定。

同時(shí)，廣東證監(jiān)局指出，易事特存在部分臨時(shí)報(bào)告信息披露不及時(shí)的問(wèn)題。

2016年2月3日，易事特披露了《關(guān)于公司簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議的公告》，易事特與江蘇廣和慧云科技股份有限公司簽署了IDC機(jī)房建設(shè)項(xiàng)目的《戰(zhàn)略合作協(xié)議》。雙方于2016年1月29日簽訂上述協(xié)議，但是易事特遲至2月3日公告，信息披露不及時(shí)，且公司2016年年報(bào)未披露進(jìn)展情況。

廣東證監(jiān)局要求，易事特應(yīng)當(dāng)自收到責(zé)令整改決定書之日起30日內(nèi)，向廣東證監(jiān)局提交整改報(bào)告，明確整改措施及整改時(shí)限，廣東證監(jiān)局將對(duì)整改完成情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

易事特內(nèi)部工作人員稱，公司上市已有一段時(shí)間，但是沒(méi)有例行檢查過(guò)，有一些細(xì)節(jié)部分的把握仍不太夠，專業(yè)度還是差一些。

證監(jiān)會(huì)此前已立案調(diào)查

除了對(duì)易事特下發(fā)責(zé)令改正措施決定書，廣東證監(jiān)局還分別對(duì)易事特控股股東揚(yáng)州東方集團(tuán)有限公司和易事特董事長(zhǎng)何思模、董秘趙久紅，出具了警示函。

廣東證監(jiān)局指出，作為易事特控股股東，揚(yáng)州東方集團(tuán)有限公司將其持有的易事特股票，分別在2015年2月4日、6月17日、10月22日進(jìn)行了質(zhì)押，但是其質(zhì)押股票事項(xiàng)，均未及時(shí)告知易事特進(jìn)行信息披露。

而基于易事特存在的信披違規(guī)問(wèn)題，廣東證監(jiān)局認(rèn)為，何思模與趙久紅分別作為易事特的董事長(zhǎng)、董秘，未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，應(yīng)對(duì)易事特的上述違規(guī)問(wèn)題承擔(dān)主要責(zé)任。依據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)其予以警示。

“這次的教訓(xùn)非常深刻。”上述易事特內(nèi)部工作人員告訴記者，易事特從去年開始已進(jìn)行整改，將提升信披的專業(yè)度。

值得注意的是，易事特此前已被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。8月2日，易事特及其董事長(zhǎng)何思模收到證監(jiān)會(huì)的《調(diào)查通知書》，因易事特信息披露涉嫌違反證券相關(guān)法律法規(guī)、董事長(zhǎng)何思模涉嫌違反證券相關(guān)法律法規(guī)。

易事特表示，如本公司存在重大信息披露違法行為，公司股票將被深交所實(shí)施暫停上市。9月4日，易事特公告，截至本公告發(fā)布日，公司尚未收到證監(jiān)會(huì)的最終調(diào)查結(jié)論。

那么廣東證監(jiān)局此次出具的監(jiān)管文件，是否會(huì)影響證監(jiān)會(huì)對(duì)易事特的立案調(diào)查？

上述易事特內(nèi)部工作人員認(rèn)為應(yīng)該不會(huì)，他表示，證監(jiān)會(huì)和廣東證監(jiān)局的檢查不同，其目前了解到，證監(jiān)會(huì)還未提到對(duì)易事特的具體調(diào)查內(nèi)容。