廣東證監局對科德投資采取責令暫停新增客戶措施

1月3日，廣東證監局發布關于對廣東科德投資顧問有限公司采取責令暫停新增客戶措施的決定。

決定書顯示，廣東科德投資顧問有限公司存在六條違規行為：一是公司在北京與福州存在獨立的業務團隊，未有效加強合規管理、健全內部控制，未能保證合規管理和風險控制與服務方式、業務規模相適應。二是證券投資顧問依據公司或其他證券公司、證券投資咨詢機構的證券研究報告作出投資建議的，未向客戶說明證券研究報告的發布人、發布日期。三是對部分推廣環節、服務環節留痕不完整。四是未取得投資顧問資格的人員向客戶提供投資建議。五是向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或服務。六是對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳。

廣東證監局認為，廣東科德的上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》及《證券期貨投資者適當性管理辦法》的相關規定，并對公司采取責令暫停新增客戶6個月的監督管理措施。

廣東證監局要求廣東科德立即進行整改，加強內部控制，切實提高合規管理和風險管理水平，于6個月內完成整改并提交書面整改報告。廣東證監局將對整改情況進行核查驗收。