從業(yè)人員炒股遭重處 海通證券前員工被罰沒千萬還市場禁入

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每經(jīng)記者 劉海軍 每經(jīng)編輯 謝欣

證券從業(yè)人員不得炒股，這是證券行業(yè)內的一條鐵律，但總有人知法犯法。近日，又有一個證券從業(yè)人員因炒股被罰了。

1月11日，證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，海通證券前員工朱益宇因違法持有、買賣股票被罰沒1086萬元，同時禁入證券市場3年。

據(jù)火山君（微信公眾號：huoshan5188）不完全統(tǒng)計，光是去年就有28位證券從業(yè)人員因為違規(guī)買賣股票被監(jiān)管處罰，罰沒款項逾7200萬元。

海通證券前員工炒股被市場禁入

昨日，證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，海通證券前員工朱益宇因違法持有、買賣股票被罰沒1086萬元，同時禁入證券市場3年。

資料顯示，朱益宇于2001年至2004年任職于海通證券投資銀行總部，參與了2003年40億元民生銀行可轉換債券項目、2003 年寧夏賽馬水泥股份有限公司IPO等項目，2004年至2006年，任海通證券總裁辦公室秘書，2006年至2007年，任海通證券上海投資銀行部項目管理部經(jīng)理。

證監(jiān)會的公告顯示，朱益宇自2001年7月入職海通證券，2003年8月27日取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，此后至2018年3月一直在海通證券工作。

公告稱，許某媛為朱益宇配偶，許某媛證券賬戶于2006年9月8日開立于海通證券上海玉田支路營業(yè)部，下掛滬、深股東賬戶各一個。該證券賬戶對應的第三方存管銀行為中國銀行，于2006年9月7日開立于中國銀行上海市曲陽支行，網(wǎng)上銀行賬戶注冊于2009年12月12日，手機號碼為朱益宇手機號碼。

涉案期間，朱益宇向交通銀行和民生銀行累計轉入1007.549萬元，占比80.69%，許某媛轉入79.9萬元，占比6.40%，以ATM轉賬和電話銀行無折存款等方式累計轉入161.141164萬元，占比12.91%。賬戶的銀證轉賬由朱益宇操作。

2011年7月至2017年3月，朱益宇分別使用多個手機號碼下單。2007年7月至2009年8月，朱益宇通過海通證券公網(wǎng)IP實施交易；2012年1月至2015年9月通過家中電腦實施交易。

“許某媛”證券賬戶自2006年9月8日開戶至2018年3月26日，累計交易股票34只，累計買入金額117579.251803萬元，累計賣出金額118260.741638萬元，賬戶盈利543.709678萬元。

證監(jiān)會認為，朱益宇上述行為違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定，構成了《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的情形。

證監(jiān)會依據(jù)相關法律法規(guī)決定：沒收朱益宇違法所得543.709678萬元，并處以543.709678萬元罰款。同時，對朱益宇采取3年證券市場禁入措施，自宣布決定之日起，在禁入期間內，不得從事證券業(yè)務或者擔任上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

證券從業(yè)人員違規(guī)炒股屢禁不止

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，《證券法》規(guī)定：證券公司從業(yè)人員在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。不得未經(jīng)過其依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。違反者責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

也就是說，證券從業(yè)人員是嚴禁炒股的，這是證券從業(yè)人員應知曉并遵守的最基本的法律法規(guī)。但事實上，還是有不少人知法犯法。而監(jiān)管部門對此的監(jiān)管也越趨嚴格，處罰力度加大。

火山君不完全統(tǒng)計，僅是去年，就有近28名證券從業(yè)人員因“利用他人證券賬戶違規(guī)買賣股票”“私下接受客戶委托進行證券交易”等被處罰，罰沒金額超過7200萬元。

典型的如在幾個月前，原華融證券基金業(yè)務部總經(jīng)理賀文哲與同事賀凱私下接受客戶委托買賣證券、違法買賣股票，成交額1.8億元，虧損83萬元。證監(jiān)會對兩人責令改正，處以罰款，并分別作出10年和5年證券市場禁入的處罰決定。

原太平洋證券騰沖光華東路營業(yè)部任總經(jīng)理的楊泰華在任職期間，使用他人賬戶進行證券交易，違反了《證券法》43條規(guī)定，上海證監(jiān)局決定責令楊泰華依法處理非法持有的剩余股票，罰沒金額共計5734萬元。

在去年，原安信證券資管副總蔣政、原華泰聯(lián)合證券投資銀行部副總監(jiān)廣宏毅皆因代客炒股或買賣證券被證監(jiān)會處以證券市場禁入的處罰。

此前，證監(jiān)會在通報行政處罰情況時表示，《證券法》關于禁止證券從業(yè)人員買賣股票的規(guī)定，其本意在于防范從業(yè)人員利用因任職便利所獲取的信息優(yōu)勢與其他投資者進行不公平交易，或者搶占客戶、委托人的交易機會，破壞公開公平公正的市場秩序。個別從業(yè)人員無視法律規(guī)則與職業(yè)道德，試圖借用他人賬戶繞開法律限制，突破法律底線，必將受到法律嚴懲。