華泰保興穩健基金合同未能生效 今年首現公募FOF產品發行失敗

每經記者｜黃小聰    每經編輯｜葉峰    

今日，華泰保興穩健配置三個月持有期混合型基金中基金(FOF)公告稱，因未能滿足基金合同規定的備案條件，基金合同未能生效，這是今年以來第一次出現FOF產品發行失敗。

不過，記者注意到，如果從今年的發行情況來看，截至9月10日，FOF產品年內的發行份額已經超過了600億份，相比于去年的約310億份，增長超過100%。

今年首現公募FOF發行失敗

今年以來，雖然A股市場跌宕起伏，但是也出現了不少結構性的機會，部分基金由于把握住了行情，也取得了較好的業績。

越來越多投資者在把握不準個股行情的情況下，也越來越愿意選擇通過基金投資，WIND數據顯示，截至9月10日，年內新成立的基金已經達1261只，發行規模接近2.2萬億元。

不過，也有少數的基金出現了發行失敗的情況，比如今日華泰保興穩健配置三個月持有期混合型基金中基金(FOF)公告稱，因未能滿足基金合同規定的備案條件，基金合同未能生效。

記者注意到，這是今年以來第一次出現FOF產品發行失敗，也是今年以來第20只公告發行失敗的基金。

資料顯示，該基金早在2020年就已經拿到了批文，從設定的發行日期來看，自2021年6月9日起至2021年9月8日止，也是用足了三個月時間。

值得注意的是，這是華泰保興基金首次嘗試發行FOF產品。另據WIND數據顯示，截至6月底，華泰保興基金總的管理規模約為261億元，其中華泰保興貨幣B凈值規模約77億元，還有4只中長債基金規模在15億元-46億元之間，這5只固收類的基金累計總規模在200億元左右，可以說主要撐起了華泰保興基金的總管理規模。

而在權益類基金方面，多只基金的規模在2億元以下，比如截至6月底，華泰保興健康消費的規模約為1.53億元，華泰保興策略精選的規模約為0.53億元。

年內FOF新成立規模超600億份

雖然今年首次出現了FOF產品發行失敗的情況，但如果從全市場來看，今年的FOF發行其實并不算差，反而相比于去年有明顯增長。

WIND數據顯示，截至9月10日，今年以來發行成立的FOF新產品為40只，雖然相比于去年的59只還有差距，但是發行總份額達到了637億份，相比于去年全年的約310億份，增長超過100%，而且單只發行的平均份額達到了近16億份，遠超去年的約5億份。

再具體來看，今年共有5只FOF產品的發行份額超過了50億份，最高的是交銀招享一年持有，發行份額約90億份。

數據來源：WIND

值得注意的是，該基金的募集時間經過兩次變更，跨度非常大，一開始設定的募集期是2021年4月6日起至2021年4月16日，但是在開賣之前，交銀施羅德基將基金募集期調整為2021年5月10日至2021年5月28日，此后，募集期又再次變更為2021年7月28日至2021年10月27日。

有意思的是，在這一系列募集期變更的過程中，基金經理也發生了變更，原先的擬任基金經理是楊喆，但是5月22日，交銀施羅德公告稱，聘任劉兵為交銀施羅德招享一年持有期混合型基金中基金(FOF)的基金經理。這種未發先換基金經理的情況在過往并不多見。

有業內人士認為，FOF產品發行規模今年上了新臺階，一方面原因是經過大量的投教工作，投資者對于這類產品的認知度越來越高，另一方面也是由于FOF產品的業績表現較好，而且有些以理財替代為目標的產品，業績比較有吸引力。

記者也注意到，如果看今年之前成立的這些FOF產品，今年以來幾乎都實現了正收益，而且大多在4%以上，最高的收益超過18%，僅有個別產品收益為負，顯然這對于只想獲得相對較好收益的投資者來說，是一種新的選擇。

封面圖片來源：攝圖網