因承諾保本保收益、提供虛假材料等受到嚴(yán)厲處罰！一批私募高管被監(jiān)管“拉黑”、取消從業(yè)資格

每經(jīng)記者｜李蕾    每經(jīng)編輯｜葉峰    

5月23日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）一次性公布了9份紀(jì)律處分決定書，分別是針對多家機(jī)構(gòu)的高管。

紀(jì)律處分決定書顯示，這些私募高管和從業(yè)人員由于從事向投資者承諾保本保收益、隱瞞投資標(biāo)的的重大風(fēng)險甚至向監(jiān)管提供虛假材料等違法違規(guī)行為，被中基協(xié)嚴(yán)厲處罰，作出了取消從業(yè)資格或加入黑名單等紀(jì)律處分。

根據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者統(tǒng)計，今年以來中基協(xié)一共公布了對13家私募機(jī)構(gòu)、21位從業(yè)人員的紀(jì)律處分決定書。這也反映出，針對私募行業(yè)存在的諸多亂象，有關(guān)部門不斷加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管力度、私募監(jiān)管趨嚴(yán)的決心與態(tài)勢。

監(jiān)管一口氣公布9份紀(jì)律處分決定書，多名私募高管被“拉黑”

繼今年1月13日集中公布了對8名私募從業(yè)人員的紀(jì)律處分后，5月23日中基協(xié)再次出手，罕見地一口氣公布了9份紀(jì)律處分決定書，對這9名私募高管進(jìn)行了嚴(yán)厲處罰。

每經(jīng)記者注意到，在這其中，卓匯基金因存在向投資者承諾保本保收益、未及時向協(xié)會報送信息、不符合持續(xù)展業(yè)要求等違規(guī)事實，其高管曹曉青、段科興作為該基金登記的高級管理人員應(yīng)當(dāng)對卓匯基金的違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，均被中基協(xié)處以取消基金從業(yè)資格，加入黑名單、期限五年的處罰。

此前，卓匯基金因涉嫌非法吸收公眾存款罪被公安機(jī)關(guān)立案調(diào)查，其在中基協(xié)登記的辦公地也已被公安機(jī)關(guān)查封。

其次，中投駿和投資管理（北京）有限公司因為存在向投資者承諾保本保收益、隱瞞投資標(biāo)的重大風(fēng)險、向監(jiān)管提供虛假材料等違規(guī)事實，深圳前海實盈資產(chǎn)管理有限公司也因為向非合格投資者募集資金、向投資者承諾保本保收益、未按規(guī)定向協(xié)會報告重大事項及更新機(jī)構(gòu)誠信信息等，兩家公司分別有3名高管受到處罰。

值得注意的是，中投駿和與深圳前海實盈的違規(guī)事實還存在關(guān)聯(lián)性。

紀(jì)律處分決定書顯示，中投駿和在管的3只基金均投向前海實盈的公司股權(quán)，相關(guān)入股資金定向用于前海實盈量化交易系統(tǒng)的研發(fā)及操作。在此期間，前海實盈的實控人凌山已被義馬市公安局批捕，該公司也函告了中投駿和，但后者仍通過與投資者簽訂《基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》的形式轉(zhuǎn)讓這三只基金的基金份額，并且沒有向受讓方揭示基金投資標(biāo)的存在的巨大風(fēng)險，這顯然違反了相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

經(jīng)查證，中基協(xié)決定取消這兩家公司6名高管的從業(yè)資格、加入黑名單。其中前海實盈實控人、法定代表人凌山被“拉黑”的期限為終身，也就是說他終身無法再涉足私募投資領(lǐng)域，其他幾名受到處罰的高管被加入黑名單的期限為五年。

監(jiān)管持續(xù)出手，私募基金合規(guī)監(jiān)管不斷強(qiáng)化

根據(jù)每經(jīng)記者的統(tǒng)計，今年以來中基協(xié)已經(jīng)公布了對13家私募機(jī)構(gòu)、21位高管及從業(yè)人員的紀(jì)律處分決定書，充分顯示出監(jiān)管更加嚴(yán)格、合規(guī)監(jiān)管不斷強(qiáng)化的趨勢。

事實上，近年來，私募基金正在成為國內(nèi)多層次資本市場的重要組成部分，在支持實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展、服務(wù)中小微企業(yè)融資、促進(jìn)自主創(chuàng)新等方面都發(fā)揮著越來越明顯的積極作用。但另一方面，活躍的私募行業(yè)吸納了大量資金、人才的涌入，參差不齊的素質(zhì)與業(yè)務(wù)水平也滋生出了亂象。在強(qiáng)監(jiān)管背景下，對私募行業(yè)的監(jiān)管合規(guī)要求也不可避免變得更加嚴(yán)格。

日前，證監(jiān)會召開了2022年私募基金與區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管、打非與清整工作會議，指出自2021年以來，私募基金與區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管、打非與清整工作堅決貫徹黨中央、國務(wù)院各項決策部署和會黨委工作安排，堅持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，持續(xù)完善私募基金監(jiān)管制度，優(yōu)化私募基金登記備案政策，深化區(qū)域性股權(quán)市場創(chuàng)新試點，穩(wěn)妥化解私募基金、涉地方各類交易場所風(fēng)險，嚴(yán)厲打擊非法證券期貨活動，各類風(fēng)險總體收斂。

會議還提出，要扎實做好2022年私募基金與區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管、打非與清整等重點工作，一是完善私募基金監(jiān)管規(guī)則，優(yōu)化私募基金監(jiān)管和服務(wù)，穩(wěn)妥化解行業(yè)風(fēng)險，推動行業(yè)健康發(fā)展。二是積極發(fā)揮清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席機(jī)制協(xié)調(diào)推動作用，進(jìn)一步壓降金交所數(shù)量，穩(wěn)妥化解存量風(fēng)險；啟動“偽金交所”（“登記備案機(jī)構(gòu)”）專項整治工作。三是嚴(yán)厲打擊非法證券期貨活動，緊盯新形勢新動向，加大涉非案件查處力度，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。四是加強(qiáng)對區(qū)域性股權(quán)市場工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，深化各類創(chuàng)新試點工作。

事實上，早在去年8月，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就強(qiáng)調(diào)將堅持私募姓“私”，嚴(yán)格規(guī)范募投管退全鏈條各環(huán)節(jié)運作，推動形成良好市場秩序和行業(yè)生態(tài)。去年10月，監(jiān)管又表示將推動《私募條例》盡快出臺，支持真私募，打擊亂私募，堅決出清偽私募，防范化解行業(yè)風(fēng)險，配合有關(guān)部門，積極引入長期資金，支持行業(yè)持續(xù)發(fā)展和奠定長期投資基礎(chǔ)。

而這一系列的密集表態(tài)，背后也可以反映出監(jiān)管趨嚴(yán)的決心與態(tài)勢。在這樣的要求與市場環(huán)境下，私募基金只有嚴(yán)格遵守合規(guī)要求、依法展業(yè)、時刻以投資者利益為先，才能在激烈的市場競爭中立足，并獲得長遠(yuǎn)發(fā)展。

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