每日經(jīng)濟新聞 2022-07-07 15:51:00
7月7日，西藏證監(jiān)局發(fā)布公告，對喜鵲財富基金銷售有限公司采取責令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的決定。經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)，該公司在經(jīng)營管理、內(nèi)部控制以及信息技術(shù)方面涉及多項違規(guī)，其中包括在職人員中取得從業(yè)資格人數(shù)低于法定要求未報告、銷售及合規(guī)人員未對銷售推薦材料進行內(nèi)部審查、未開展對風(fēng)險檢測機制及執(zhí)行情況的有效性評估等。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，該公司已被西藏證監(jiān)局采取責令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)6個月的監(jiān)督管理措施。
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