中郵基金子公司首譽光控被罰：暫停新增私募資管產品備案六個月

每經記者 李娜    每經編輯 彭水萍

中郵創業基金7月13日發布公告，中國證監會北京監管局決定對公司子公司首譽光控資產管理有限公司采取暫停新增私募資管產品備案六個月的措施。公告顯示，該監管措施已于2022年7月7日生效。

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四大原因被罰

7月13日，中郵創業基金發布公告，中國證監會北京監管局決定對公司子公司首譽光控資產管理有限公司采取行政監管措施。

公告顯示，首譽光控被采取行政監管措施事項類別是私募資產管理業務，具體為暫停新增私募資管產品備案六個月的措施。

首譽光控資產管理有限公司存被采取行政監管措施的四大原因為：一是，未對投資對象、交易對手開展必要的盡職調查，并實施嚴格的準入管理和交易額度管理；二是，未充分評估融資主體和交易對手的資信狀況以及資信措施的有效性；三是，未切實履行主動管理職責，為其他機構提供通道服務；四是，未建立健全并有效執行私募資產管理業務投資決策制度，以及過渡期內為有序壓降不符合規定的資產管理計劃規模。

依據《證監、證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第78條規定，中國證券監督管理會北京監管局決定對首譽光控資產管理有限公司采取暫停新增私募資管產品備案六個月的措施。

該行政監管措施已于2022年7月7日生效。

中郵創業基金表示，本次行政監管措施實施對象為公司控股子公司，對公司自身的經營活動不會產生重大不利影響，不對公司自身財務產生影響，不存在因本次處罰而被終止掛牌的影響。此外，公司將按監管要求督促首譽光控子公司立即行政整改、差缺補漏，進一步加強資產管理業務的內控管理，切實提升合規風控管理水平。

某基金子公司人員在電話中向記者表示：“這個行政監管措施是比較重的。根據監管給出的處罰原因來看，主要是圍繞著銷售適當性、勤勉盡責、盡職調查、內部管理等多個方面。公司未來不能做新增業務，不過能對老產品進行營銷，擴大產品的資金規模，不過資金也是不好找的。”

2022年無新增備案產品

公開資料顯示，首譽資產管理有限公司作為中郵創業基金管理股份有限公司下屬子公司，于2013年3月在深圳前海注冊成立，并持有中國證監會頒發的《特定客戶資產管理業務資格證書》。

2014年4月中國光大控股有限公司通過其境內控股子公司入股并成為股東，公司同步更名為首譽光控資產管理有限公司（以下簡稱首譽光控）。

首譽光控是由中國證監會批準設立的，從事股票、債券、衍生品、股權、債權、收益權等各類資產投資的資產管理機構，公司注冊資本金9.6億元人民幣，并已全部實繳。自公司成立至今，累計資產管理規模逾2500億元。

根據中國基金業協會的網站顯示，目前首譽光控已備案有6只產品，合作方為上海恒基浦業資產管理有限公司、北京樂瑞資產管理有限公司和北京和通天下投資管理有限公司。最近的一只產品為首譽光控—辰瑞2號集合資產管理計劃，備案時間為2021年9月28日。此外，截至7月13日，2022年以來，首譽光控沒有新增備案產品。

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