每日經(jīng)濟新聞 2022-08-19 22:08:24
今日（8月19日），云南證監(jiān)局網(wǎng)站公開了對中信建投云南分公司的最新監(jiān)管措施。
云南證監(jiān)局指出，中信建投云南分公司向其報送的材料存在不準(zhǔn)確、不完整的情況，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，因此對中信建投云南分公司出具警示函。
云南證監(jiān)局要求，中信建投云南分公司應(yīng)當(dāng)在收到?jīng)Q定之日起，開展全面整改工作，按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求強化合規(guī)管理，完善內(nèi)部控制體系，并于30日內(nèi)提交書面報告。
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