“幣圈”深夜驚雷！涉嫌違反監管措施，全球最大交易所幣安及CEO趙長鵬被起訴

每經記者｜蔡鼎    每經編輯｜高涵    

本月以來，“幣圈”風波不斷。

在波場（Tron）創始人、火幣（Huobi）全球顧問委員會成員孫宇晨（Justin Sun）于美東時間3月22日被美國證券交易委員會（SEC）起訴后，美東時間3月27日（周一），美國商品期貨交易委員會（下稱CFTC）又起訴全球最大加密貨幣交易所幣安（Binance）及其CEO趙長鵬涉嫌違反監管措施。

據悉，CFTC于美東時間3月27日在芝加哥聯邦法院提起了上述訴訟。CFTC表示，幣安沒有在其注冊，從而逃避了一系列其應盡的義務。

彭博社報道中稱，至少自2021年以來，CFTC一直都在調查幣安是否未能阻止美國民眾買賣加密貨幣及其衍生品。根據CFTC的規則，如果某一平臺允許美國民眾交易某種衍生品，那么就必須在該機構注冊。

圖片來源：推特

被美CFTC起訴后，趙長鵬在其個人社交平臺發布一字推文：“4”，疑似引用其年初發布的2023專注目標及建議的第四條款作出回應：Ignore FUD，fake news，attacks，etc.，即忽略FUD（懼、惑、疑）消息、假新聞、惡意攻擊等。

CFTC：被告故意無視相關條款和法規

彭博社報道中稱，CFTC是一直在調查幣安的幾個美國監管機構之一——美國國稅局（IRS）和聯邦檢察官也一直在審查幣安遵守反洗錢規則的情況，SEC也一直在審查幣安是否在為客戶交易一些未注冊的證券。

據CFTC官網，其指控趙長鵬和三家運營幣安平臺的實體多次違反《商品交易法（CEA）》和CFTC的其他法規。除了趙長鵬外，該機構還指控幣安的前首席合規官Samuel Lim存在協助和教唆幣安的違規行為。

CFTC指控幣安和其三個實體通過一個故意的、不透明的共同企業運營集中式數字資產交易平臺以及眾多的其他企業工具。據稱，被告還曾故意無視CEA的適用條款，并為了商業利益參與了精心策劃的監管套利。

CFTC尋求賠償、民事賠償、永久的市場禁入，以及禁止其進一步違反CEA和CFTC法規。

CFTC主席Rostin Behnam稱，“多年來，幣安明知他們違反了CFTC的規定，但卻仍在進行交易。（今天的執法行動）對加密貨幣領域的任何人都應該是一個警告，CFTC不會容忍故意逃避美國法律的行為。”

圖片來源：CFTC官網

“被告涉嫌故意逃避美國法律是本委員會對幣安進行起訴的核心。被告的電郵和聊天記錄顯示，幣安的合規就是一場騙局，幣安一次又一次地故意選擇將利潤置于法律之上。今天的執法行動反映出，CFTC及其執法部門將追究那些藐視并試圖規避CFTC監管要求的加密貨幣平臺和個人。”CFTC執法部門首席副主任兼首席法律顧問Gretchen Lowe表示。

訴狀中還稱，從2019年7月至今，幣安為美國人提供和執行大宗商品衍生品交易。據稱，幣安的合規計劃一直是無效的，在趙長鵬的指示下，幣安指示其員工和客戶規避合規控制，從而實現公司利潤的最大化。

訴狀指控稱，在大部分時間里。幣安沒有要求其客戶在平臺上交易前提供任何的身份驗證信息，盡管這是其法律義務。此外，幣安也未能實施旨在預防和發現恐怖主義融資和洗錢的基本合規程序。

訴狀進一步指出，即使在幣安聲稱限制美國客戶在其平臺上進行交易后，幣安仍向其客戶，特別是具有商業價值的美國VIP客戶，提供規避合規規定的最佳方法。此外，起訴書還指控幣安在未按要求向CFTC注冊的情況下，在為衍生品交易提供便利方面扮演了指定的合約市場或掉期執行機構的角色。

趙長鵬曾憑借幣安榮登華人首富

公開資料顯示，幣安是一家全球性的加密貨幣交易所，為超過100種加密貨幣提供交易平臺。2018年4月，幣安每秒140萬次的交易能力吸引了600萬用戶，使其成為全球最大的加密貨幣交易所。

幣安英文“ Binance”的名字基于單字binary和finance的組合，提供150多種加密貨幣的交易，包括比特幣，以太坊，萊特幣以及其BNB代幣。

而幣安的創始人趙長鵬，也早已成為“幣圈”人盡皆知的大人物。趙長鵬出生于江蘇連云港，是一名華裔加拿大企業家。2021年年底，在比特幣等眾多加密貨幣大漲的背景下，趙長鵬當時曾憑借941億美元（約合6348億元人民幣）身家榮登華人首富，同時也躋身世界十大富豪，揚名全球。

雖然圈內經常戲謔地說道：“玩幣 歸趙”，意思就是個人投資者手中的幣最終總會進到趙長鵬的口袋。但是在昔日加密貨幣的光芒之下，仍有人同樣帶著財富自由的夢，一頭扎進這光怪陸離的世界之中，同樣獲益不少，覺得暴富已經瞬息可達。

然而，隨著全球緊縮大勢愈演愈烈，風險資產首當其沖，加密貨幣面對著各國監管機構的收緊審查。

2021年底以來，比特幣一路走低（圖片來源：雅虎財經）

《每日經濟新聞》記者注意到，其實這并不是幣安首次遭到美國監管機構的調查——據彭博社，2022年6月，SEC就曾調查幣安在2017年的首次代幣發行（ICO）是否涉及違反證券法。

另外，這也不是CFTC首次拿加密貨幣交易所“開刀”——路透社報道中稱，去年，CFTC也向全球最大的加密貨幣衍生品交易所之一BitMEX提起訴訟，要求其停止美國大宗商品衍生品業務。

封面圖片來源：視覺中國