交易商協會對2家金融機構啟動自律調查

每經記者 張壽林    每經編輯 廖丹    

5月9日，中國銀行間市場交易商協會公告，依據《銀行間債券市場自律處分規則》，針對中國進出口銀行金融債券發行涉嫌違規行為，以及中國民生銀行股份有限公司承銷業務涉嫌違規行為已開展自律調查。

交易商協會再次提醒銀行間債券市場參與機構，在從事相關業務過程中，務必牢固樹立市場責任意識，嚴格遵守相關監管規定和自律規則要求，合規展業，自覺維護銀行間債券市場運行秩序。

記者注意到，大連銀行、青島銀行等5家金融機構剛被自律處分。交易商協會表示，做市商作為銀行間市場基石機構，承擔著提高市場流動性、促進價格發現的重要作用，應切實提升做市交易能力，加強內部控制和風險管理，確保合規穩健展業，“真做市、做真市”。同時，資管產品是銀行間市場債券投資交易的重要參與者，產品管理人應按照相關監管規定和自律規則要求，切實履行管理人職責，加強從業人員行為監督，規范開展各類業務，有效防范違規交易發生。下一步，交易商協會將繼續加強銀行間市場交易自律管理，制定完善相關自律規則，加大違規交易查處力度，不斷凈化市場環境，維護市場正常運行秩序。

值得注意的是，去年全年，交易商協會共對68起涉嫌違規案件立案調查，開展自律調查和自律問詢103次，作出各類自律處分99家（人）次，涉及35家發行人和信用增進機構、4家主承銷商、3家會計師事務所、1家律師事務所、2家其他類型機構和54名直接責任人。

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