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從嚴監管基調不變年內已有30家券商因投行業務被罰

2023-09-13 13:24:41

每經AI快訊，證監會近日公開了今年初對8家撤否率較高券商投行內部控制及廉潔從業情況專項檢查的處理結果，6家券商、16名相關責任人被罰。另外，據記者不完全統計，今年以來，截至9月12日，已經有30家券商因投行業務違法違規收到監管部門（證監會、地方證監局和證券交易所）罰單，被罰原因包括在專項檢查、首發企業現場檢查以及擬上市企業撤回上市申請后等環節中發現的問題。據記者了解，下一步，證監會將保持從嚴監管主基調，持續發揮好現場檢查和現場督導作用，常態化開展投行內控現場檢查，力爭在三年內實現對保薦機構督導、檢查的全覆蓋。 (證券日報)

責編張楊運

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