明汯投資被中基協暫停受理私募基金產品備案三個月

每經AI快訊，中基協網站9月30日公布了對明汯投資的紀律處分決定書，公司將被中基協公開譴責，并暫停受理私募基金產品備案三個月。這是本月初上海證監局對明汯投資采取責令改正措施的延續，兩份處罰均源于同行對公眾號發布文章一事的實名舉報。

中基協認為明汯投資未對員工通過自媒體號不當言論等問題進行有效內部控制，未能及時監管公司員工不當行為，亦未能及時督促員工規范整改，構成未履行謹慎勤勉義務，明汯投資月初針對上海證監局的監管措施曾做出情況說明，坦承該事件暴露了公司在管理上存在的問題。公司已對涉事員工采取懲戒措施，并采取了完善規章制度、強化合規審批流程及加強員工合規培訓等措施。下一步公司將按照相關法律法規的要求，由管理層和合規部門共同牽頭起草整改計劃書并落實整改措施，進一步完善內部控制機制，強化人員合規守法意識，采取切實有效措施避免類似問題再次發生。