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券商上百張罰單背后:投行、經紀業(yè)務頑疾仍在 自營違規(guī)、員工炒股問題頻發(fā)

2024-05-10 19:56:12

每經AI快訊,今日又有兩家券商因投行業(yè)務被罰,因在IPO持續(xù)督導履職過程中存在違規(guī)行為,中信證券、東莞證券及相關保薦人被廣東證監(jiān)局出具警示函。同日,中金公司及兩位負責人因資管業(yè)務存在違規(guī)提供通道服務的問題,被北京證監(jiān)局出具警示函。開年以來,證監(jiān)系統(tǒng)針對券商及相關從業(yè)人員開出的罰單已有上百張,被罰券商數(shù)量達30余家。據記者統(tǒng)計,截至5月10日,涉及券商機構自身的罰單約有58張,涉及相關從業(yè)人員的罰單約有63張,被罰人數(shù)有百余人。從券商違規(guī)內容來看,投行業(yè)務、經紀業(yè)務頑疾仍在,相關罰單數(shù)量較多。同時,場外期權、自營投資、股票質押以及員工炒股等問題頻發(fā)。 (第一財經)

責編 張楊運

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