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開源證券申請北交所股票做市業務資格獲反饋意見

每日經濟新聞 2024-07-05 17:37:50

7月5日，證監會發布公告，對開源證券新增北交所股票做市業務資格的申請文件提出四項反饋意見：

一是，根據開源證券北交所做市制度，董事會負責審定做市業務總規模，因此，開源證券需要提供相關審定文件。二是，補充提供控股股東陜西煤業化工集團有限責任公司最近三年規模、收入、利潤、市場占有率等指標居于行業前列的支撐材料。三是，提供公司2022年、2023年新三板做市業務排名的支撐材料。四是，證監會關注到，開源證券2024年5月因資管業務相關問題被陜西證監局采取責令改正行政監管措施，因此，需要開源證券補充說明相關問題整改情況。

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