每日經濟新聞 2024-09-19 13:54:57
每經記者 王硯丹 每經編輯 肖芮冬
9月19日，北京證監局對長江證券北京萬柳東路營業部開出“罰單”。因存在委托無資質第三方進行客戶招攬，委托無資質第三方進行基金銷售，向第三方返還傭金、銷售提成和贈送禮品并以其他費用名目予以報銷等違規行為，該營業部被北京證監局責令增加內部合規檢查次數。此外，該營業部時任負責人邸海艷也被出具警示函。
近期，券商營業部違規問題高發，主要涉及內控制度不完善、制度建設不規范投資者適當性管理不規范、違規承諾保本保收益等多個方面。
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