首發快訊

中航證券存在質控負責人同時參與項目承做、質控驗收不到位等問題證監會責令其改正

每日經濟新聞 2024-10-18 18:26:42

每經AI快訊，10月18日，證監會發布關于對中航證券有限公司采取責令改正措施的決定，經查，發現公司存在質控負責人同時參與項目承做、質控驗收不到位、部分項目內核意見跟蹤落實不到位等問題。上述情況違反了相關規定。證監會決定對公司采取責令改正的行政監督管理措施。公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向江西證監局提交書面問責報告。

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