證監(jiān)會出手！六家券商收“罰單”，涉及項目收費不規(guī)范、個別員工違規(guī)執(zhí)業(yè)等問題

每經記者｜王硯丹    每經編輯｜肖芮冬    

3月28日晚間，證監(jiān)會官網披露一批“罰單”，劍指多家券商及相關從業(yè)人員。

《每日經濟新聞》記者發(fā)現，這批罰單主要針對券商投行業(yè)務，涉及項目收費不規(guī)范、個別員工違規(guī)執(zhí)業(yè)、盡職調查不到位等多方面問題。其中，德邦證券收到的是警示函，五礦證券、方正證券承銷保薦、長江證券承銷保薦、浙商證券被責令改正，華林證券被采取監(jiān)管談話的措施。此外，相關責任人員也一并受到處分。

多家券商涉及項目收費不規(guī)范等問題

具體而言，德邦證券存在保薦工作報告未完整披露質控內核意見、個別員工違規(guī)執(zhí)業(yè)等問題。

方正證券承銷保薦在個別公司債項目中盡職調查不到位；內核重點關注問題披露不全面，對外報送資料審核把關不嚴；還涉及部分項目收費不規(guī)范等問題。

五礦證券存在內部制衡機制獨立性不足，部分項目的質控審核人員與內核委員重合；對外報送材料流程審批管理不到位；部分項目收費不規(guī)范等。

浙商證券存在質控現場核查不到位；內控流程不規(guī)范、內控意見跟蹤落實不到位；保薦工作報告未完整披露質控內核關注的問題。

長江證券承銷保薦存在質控現場核查制度執(zhí)行不到位；質控內核意見跟蹤落實不到位；部分項目收費不規(guī)范等。

華林證券個別項目盡職調查不充分；質控、內核核查把關不嚴；立項程序不規(guī)范。

由此可見，上述券商所暴露出的問題具有一些共性。如方正證券承銷保薦、長江證券承銷保薦、五礦證券均存在項目收費不規(guī)范的問題。這些問題不僅影響了券商自身的業(yè)務質量，也對資本市場的健康發(fā)展構成了潛在風險。

對上述券商的違規(guī)行為，證監(jiān)會均進行了相關要求，要求公司引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務內控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業(yè)務質量，并嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責。

相關人員被問責，有責任人員已離開證券行業(yè)

此外，證監(jiān)會還問責了部分公司的相關責任人員。

華林證券的朱文瑾作為時任分管投行業(yè)務高管、葛其明作為時任投資銀行部總經理，對華林證券本次暴露出的問題負有責任。證監(jiān)會要求華林證券合規(guī)負責人、朱文瑾、葛其明到證監(jiān)會接受監(jiān)管談話。

方正證券承銷保薦的瞿凡凱作為時任固定收益業(yè)務總部債券業(yè)務一部總經理，時光楠作為項目負責人，被出具警示函。證監(jiān)會指出，方正證券承銷保薦在個別公司債項目中盡職調查不到位，未有效核查發(fā)行人報告期財務報表合并范圍及財務核算真實性和準確性，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，是兩名責任人員被出具警示函的原因。

浙商證券的程景東作為分管投行業(yè)務高管，戴翔作為投行質控部總經理，因浙商證券存在質控現場核查不到位；內控流程不規(guī)范、內控意見跟蹤落實不到位；保薦工作報告未完整披露質控內核關注的問題，被判定負有責任，也被出具警示函。

五礦證券的鄭宇作為公司總經理，馬明濤作為公司合規(guī)總監(jiān)，也被出具了警示函。

值得一提的是，上述一些人員已經離開了證券行業(yè)或是跳槽到新東家。

記者查詢中證協(xié)從業(yè)人員平臺后發(fā)現，華林證券時任分管投行業(yè)務高管朱文瑾在從業(yè)平臺上已查不到信息。華林證券時任投資銀行部總經理葛其明2021年12月就加入了中金公司，他在華林證券任職時間是2017年9月~2021年11月，說明本次華林證券收到行政監(jiān)管措施所涉及的違規(guī)行為至少已是2021年12月以前。

值得一提的是，近年來，證監(jiān)會多次強調壓嚴壓實中介機構“看門人”責任。

2024年10月，證監(jiān)會在通報證券公司投行業(yè)務內部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況時表示，通過近年來持續(xù)從嚴監(jiān)管，大部分證券公司較為重視投行內控基礎制度建設，由業(yè)務部門、質量控制、內核合規(guī)構成的“三道防線”內控體系運行總體有效，項目執(zhí)業(yè)質量水平有所提升，但是個別證券公司仍存在投行內控把關不嚴等問題，一些項目尤其是債券承銷項目盡調核查工作不到位，沒有全面落實勤勉盡責的要求。

證監(jiān)會彼時表示，將認真落實新“國九條”等資本市場“1+N”文件部署，督促所有行業(yè)機構以案為鑒、以案促改，持續(xù)強化投行業(yè)務監(jiān)管，及時評估監(jiān)管效果并持續(xù)改進監(jiān)管工作，推動保薦機構進一步提升執(zhí)業(yè)質量，堅守廉潔從業(yè)底線，更好發(fā)揮證券公司服務實體經濟和國家戰(zhàn)略的功能作用。

封面圖片來源：每日經濟新聞 劉思琦 攝