北京證監(jiān)局對(duì)北京天相財(cái)富管理顧問有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施

每經(jīng)AI快訊，4月18日，北京證監(jiān)局對(duì)北京天相財(cái)富管理顧問有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。經(jīng)查，公司存在以下問題：一是人員管理方面，存在部分人員無資質(zhì)展業(yè)的情況；二是營(yíng)銷行為方面，存在承諾收益，使用夸大、誤導(dǎo)性表述，運(yùn)用部分個(gè)股過往業(yè)績(jī)進(jìn)行展示宣傳，未在宣傳環(huán)節(jié)向客戶說明所提供產(chǎn)品局限性的情況；三是提供服務(wù)方面，存在部分投資建議無合理依據(jù)、未向客戶說明投資建議依據(jù)來源、未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示的情況；四是內(nèi)部控制方面，存在部分產(chǎn)品審核流程虛設(shè)的情況。