罕見操作！券商員工竟擅自賣掉客戶股票、偽造股票交易對賬單

每經編輯｜杜宇    

處罰書稱，經查，熊某在證券經營機構工作期間，作為證券從業人員，存在未經投資者的委托，擅自為投資者賣出股票以及偽造投資者股票交易對賬單的問題。上述行為違反了《證券經紀業務管理辦法》相關規定。

根據上述規定，重慶證監局對熊某采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

“你應切實強化證券法律法規知識學習，嚴格遵守法律法規，杜絕此類問題再次發生。”重慶證監局表示。

近期有多位證券從業人員被罰。

7月4日，寧波證監局發布了《關于對徐某采取出具警示函措施的決定》。經查，徐某在某券商寧波中山東路證券營業部從業期間，在銷售私募證券投資基金過程中存在誤導性陳述并承諾投資收益的行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》相關規定。

寧波證監局決定對徐某采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

7月1日，廈門證監局發布了《關于對張某采取出具警示函措施的決定》。經查，張某作為某券商廈門分公司投資顧問，在公司未與客戶簽訂證券投資顧問協議情況下通過個人微信向客戶發送個股預測或投資建議信息，推薦個股缺少合理依據，未提示潛在的投資風險。上述情形違反了《證券投資顧問業務暫行規定》和《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》。

廈門證監局決定對張某采取出具警示函的監督管理措施，并根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。

另外，6月27日，浙江證監局發布了《關于對吳某采取責令改正措施的決定》。經查，吳某在某券商紹興分公司從業期間，存在向客戶提供投資知識測試或開戶知識測評答案、向客戶返還業績獎勵、向未和公司簽訂投顧協議的客戶提供投資建議的違規行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》和《證券投資顧問業務暫行規定》的相關規定。

浙江證監局決定對吳某采取責令改正的行政監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

“你應當加強法律法規學習，切實提升規范從業意識，恪守執業準則，杜絕此類違規事項再次發生。”浙江證監局表示。

每日經濟新聞綜合重慶證監局、寧波證監局、廈門證監局、浙江證監局

封面圖片來源：視覺中國