中證協發布《證券公司做好金融“五篇大文章”專項評價辦法（試行）》

每經記者｜王硯丹    每經編輯｜彭水萍    

9月5日，中國證券業協會在官網發布通知，近期協會制定了《證券公司做好金融“五篇大文章”專項評價辦法（試行）》（以下簡稱《評價辦法》），并自發布之日起實施。

《評價辦法》共二十五條，分為總則、評價指標與計分方式、評價實施與結果運用、附則四章，并附專項評價指標。中證協指出，代表性評價指標共14項，從不同維度綜合考核證券公司做好金融“五篇大文章”的質效。

遵循三大原則，科技金融指標比重相對較高

中證協指出，本次《評價辦法》制定，主要遵循以下原則：

一是聚焦重點，動態優化。按照穩起步原則，聚焦核心業務、突出功能作用，綜合考慮行業代表性、指標成熟度、數據可驗證性等因素選取評價指標，以提高評價工作質效。后續將總結經驗，不斷完善指標體系和評價工作。

二是加強統籌，做好銜接。《評價辦法》與協會現有社會責任、債券執業質量、數字化能力成熟度等專項評價作了統籌銜接，各有側重，以減少重復評價，并減輕公司報送負擔。

三是綜合評價，公平客觀。評價以定量指標為主、定性指標為輔，涵蓋金融“五篇大文章”各領域，基于重要性考量和行業實際，科技金融指標相對豐富、權重相對較高。同時，在指標設定、計分標準等方面綜合考慮不同類型公司資源稟賦差異，鼓勵各類行業機構積極服務金融“五篇大文章”。 

中證協指出，評價指標方面，主要包括定量評價指標，反映公司對金融“五篇大文章”重點領域貢獻度及相關能力；以及定性指標，反映機制建設和業務資源持續投入。

定量指標方面主要有科技金融指標、綠色金融指標、普惠金融指標、養老金融指標、數字金融指標五個方面。

其中，科技金融指標具體包括科技創新債券承銷金額及數量、科技型企業股權融資金額及數量、科技型企業重大資產重組交易金額及數量、證券公司另類子公司直接投資于非上市非掛牌的科技型企業金額、證券公司私募子公司管理的私募股權創投基金投向科技型企業的金額。

綠色金融指標具體包括綠色債券及低碳轉型債券承銷金額及數量。

普惠金融指標具體包括中小微企業支持債券及中小微企業債券承銷金額及數量、民營企業債券承銷金額及數量。

養老金融指標具體包括代銷個人養老金產品規模。

數字金融指標具體包括證券公司數字化能力成熟度與證券科技類獎項情況。

定性指標方面主要有機制建設指標、業務資源持續投入指標和附加項指標。

機制建設指標具體包括是否將做好金融“五篇大文章”納入經營發展戰略，是否規范建設相關領域專業化組織架構體系，是否建立健全科學合理的激勵機制和盡職免責制度。

業務資源持續投入指標具體包括證券公司服務金融“五篇大文章”的持續投入綜合增長率。

附加項指標主要反映證券公司發揮功能作用、積極落實年度相關重點政策、創新示范等情況。

設定基礎分，鼓勵行業機構差異化發展、特色化經營

值得一提的是，中證協也特別強調，《評價辦法》在計分方式設計方面遵循以下原則：

一是結合實際、突出重點，證券公司在科技金融領域資源投入相對較大、評價指標相對豐富，因此賦分相對較高（共50分，科技領域債券融資10分、科技領域股權融資16分、科技領域并購重組12分、科技領域股權投資12分），綠色金融、普惠金融、養老金融、數字金融各賦10分。

二是加分范圍較廣、分差較小，對大部分指標排名前50名的公司予以分檔加分，且各檔位分差1-2分，50名后賦予基礎分，有利于支持引導各類公司結合自身資源稟賦積極參與。

三是統籌考慮金額與數量，對大部分指標同時設置金額及家數（數量）的計分標準，避免絕對規模對評價結果影響過大。

四是設定基礎分，考慮到證券公司業務集中度較高的現狀，對未達到各項指標加分標準的公司，區分不同指標權重設定一定基礎分，避免最終得分分差過大，鼓勵行業機構差異化發展、特色化經營。

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