罕見(jiàn)！發(fā)布不實(shí)信息借機(jī)做空，兩名“90后”收罰單

每經(jīng)編輯｜陳柯名    

近日，廣東證監(jiān)局披露的一則行政處罰決定書(shū)，直指兩位從事期貨市場(chǎng)信息報(bào)道的工作人員出現(xiàn)編造、傳播虛假信息和從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的期貨交易兩大違法行為，合計(jì)罰沒(méi)26.18萬(wàn)元。

《期貨和衍生品法》在2022年出臺(tái)，其中明確指出，各種傳播媒介傳播期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)，并且相關(guān)工作人員不得從事利益沖突的期貨交易和衍生品交易及相關(guān)活動(dòng)。

根據(jù)處罰決定書(shū)，方某喆和鄭某強(qiáng)兩位“90后”的當(dāng)事人，均為從事期貨市場(chǎng)信息報(bào)道的工作人員。

2023年11月28日，2位人員在其任職企業(yè)網(wǎng)站、手機(jī)APP發(fā)布快訊，內(nèi)容涉及某公司碳酸鋰放貨情況，相關(guān)信息發(fā)布后被多家媒體轉(zhuǎn)載。2023年12月1日，上述信息被撤回。

廣東證監(jiān)局表示，經(jīng)查，上述信息發(fā)布時(shí)，相關(guān)公司并未制定具體的放貨計(jì)劃，放貨量和放貨時(shí)間尚不明確。方某喆、鄭某強(qiáng)編造、傳播的案涉信息為不實(shí)信息，擾亂了期貨市場(chǎng)秩序。

但方某喆、鄭某強(qiáng)在上述行為中沒(méi)有違法所得。

真正的違法所得，是在他們自身的期貨交易行為中。前述決定書(shū)提及，2位當(dāng)事人在前述案涉虛假信息發(fā)布當(dāng)日即2023年11月28日，均存在對(duì)碳酸鋰期貨合約先賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)后買(mǎi)入平倉(cāng)的交易行為，分別盈利9600元、12150元。

這也與當(dāng)天行情方向相配合，Wind數(shù)據(jù)顯示，2023年11月28日，碳酸鋰主力合約續(xù)跌4.91%，連續(xù)兩日領(lǐng)跌國(guó)內(nèi)商品期貨市場(chǎng)。

由此，廣東證監(jiān)局表示，方某喆、鄭某強(qiáng)在收集、傳播期貨市場(chǎng)相關(guān)信息過(guò)程中，買(mǎi)賣(mài)與所傳播市場(chǎng)信息相關(guān)聯(lián)的期貨標(biāo)的，從事了與工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的期貨交易活動(dòng)。

上述有關(guān)違法事實(shí)，有相關(guān)公司生產(chǎn)銷售計(jì)劃材料、情況說(shuō)明、相關(guān)期貨賬戶資料及交易明細(xì)、詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

上述兩項(xiàng)違法行為，分別違反了《期貨和衍生品法》第十六條第一款、第三款規(guī)定。

廣東證監(jiān)局表示，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度以及當(dāng)事人在共同實(shí)施違法行為中發(fā)揮的作用，依據(jù)《期貨和衍生品法》第一百二十七條第一款、第三款的規(guī)定，對(duì)兩人合計(jì)罰沒(méi)26.18萬(wàn)元。

其中，就編造、傳播虛假信息的行為，兩人合計(jì)被罰20萬(wàn)元，其中方某喆承擔(dān)12萬(wàn)元罰款，鄭某強(qiáng)承擔(dān)8萬(wàn)元罰款。

而針對(duì)從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的期貨交易的行為，兩人的違法所得均被沒(méi)收，同時(shí)被分別罰2萬(wàn)元。

廣東證監(jiān)局還表示，上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款直接匯交國(guó)庫(kù)。當(dāng)事人如果對(duì)該處罰決定不服，可在收到處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

據(jù)媒體披露，結(jié)合公開(kāi)報(bào)道，此次罰單涉及的或是上海鋼聯(lián)旗下品牌我的鋼鐵網(wǎng)，兩位當(dāng)事人或此前就職于該企業(yè)新能源事業(yè)部，最近2個(gè)月有相關(guān)報(bào)道披露。

編輯|陳柯名 杜恒峰

校對(duì)|金冥羽?

封面圖來(lái)源：視覺(jué)中國(guó)（圖文無(wú)關(guān)）

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