21家券商遭減分 興業證券這3分扣得“最痛”

每經編輯 每經記者 趙陽戈 王硯丹    

◎每經記者 趙陽戈 王硯丹

每經投資寶（微信公眾號：mjtzb2）注意到，在股轉系統《2016年4月主辦券商執業質量評價結果》中，“減點項”顯得格外刺眼，影響該項的“自律監管措施”，毫無疑問是各家主辦券商需要仔細研究的。從第一份《評價結果》來看，共計91家券商中，有21家券商在此項無奈被扣分，占比23.08%。這21家券商中，興業證券被扣3分，被扣2分的除華鑫證券外，還有國泰君安、安信證券、申銀萬國和國信證券，其余被扣分的券商都是扣了1分。

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華鑫證券被扣2分錯失獨占第一機會

每經投資寶（微信公眾號：mjtzb2）注意到，東方證券和華鑫證券并列第一，都拿下了98.5分的高分，但如果仔細看分項得分就會發現，實際上華鑫證券原本有極大機會是可以獨占第一的——因為其綜合點值100分，加分0.5分，而東方證券綜合點值95.5分，加分3分，正是由于華鑫證券因“自律監管措施”被扣了2分，最終才以98.5分的結果與東方證券持平。那么，華鑫證券在減分項上，到底出了什么問題？

翻開截至2016年5月6日的“自律監管措施信息表”后，每經投資寶（微信公眾號：mjtzb2）看到，華鑫證券確實在此表中有所留名。當時相關公司是蘭亭科技（831118），華鑫證券身份為做市商，被采取監管措施的日期為2016年4月5日，具體監管措施是“出具警示函”，違規行為描述為“華鑫證券在為蘭亭科技提供做市服務的過程中，以大幅偏離行情揭示的最近成交價的價格申報并成交，導致該股股價盤中出現巨幅波動。”

每經投資寶（微信公眾號：mjtzb2）看到，2016年3月28日，蘭亭科技曾發生一次巨幅波動，當天該股以3.2元開盤，一直平穩運行到13時44分，突然完成了一筆32.25元成交價的單子，交易量為70手，32.25元也一舉刷新了蘭亭科技掛牌以來的股價新高，隨后該股股價又恢復至3.31元。每經投資寶（微信公眾號：mjtzb2）注意到，蘭亭科技是2015年3月6日采取的做市轉讓方式，這個異動顯然出自華鑫證券之手。

實際上，因為做市商操作不當，導致巨幅震蕩的還不止華鑫證券一家。每經投資寶（微信公眾號：mjtzb2）注意到，英大證券2016年1月5日，在為明利倉儲（現為明利股份）提供做市服務的過程中，以大幅偏離行情揭示的最近成交價的價格申報并成交，導致該股股價和三板做市指數盤中出現巨幅震蕩，該券商同樣被出具了警示函。

興業證券被扣3分排名下降3位

每經投資寶（微信公眾號：mjtzb2）注意到，興業證券被扣了3分。據悉，興業證券綜合點值為74.5分，加分3分，扣除3分，最終以74.5分排第78位，而如果不扣這3分的話，興業證券原本可以排在75位。

每經投資寶（微信公眾號：mjtzb2）注意到，雖然在“自律監管措施”當中，并沒有顯示興業證券今年4月份的情況，但其在去年卻有過被實施監管措施的記錄。

回溯到2015年11月9日，興業證券作為主辦券商被“約見談話”，涉及標的是達仁資管（831639），理由是“達仁資管重大資產重組暫停轉讓申請違規，興業證券作為主辦券商未勤勉盡責，未能督導達仁資管按照相關規定申請暫停轉讓。”

另外，扣分較多的是國泰君安，2016年4月21日被“出具警示函”，涉及標的參仙源（831399），緣由是“擔任參仙源重大資產重組財務顧問期間，所出具獨立財務顧問核查意見、重大資產重組相關信息披露程序及備案程序等存在違規行為。”

國泰君安在今年2月份時也遭遇過股轉系統的點名，涉及標的瑞兆源（835029），緣由是“股東辦理股權質押登記未在申報材料中披露”，國泰君安因此被實施“出具警示函”。

安信證券雖然在“自律監管措施”中，今年4月份沒有相關記錄，但作為做市商，其曾在2015年10月27日被股轉系統“約見談話、責令改正”，緣由是“安信證券自營賬戶與做市賬戶同時持有同一只做市股票”。

國信證券也同樣是在“自律監管措施”中有過記錄，該券商今年3月30日被實施“出具警示函”，緣由是其作為主辦券商，但“未嚴格執行全國股轉系統投資者適當性管理的各項要求，未正確履行合格投資者報送義務，構成違規。”

需要指出的是，浙商證券的經驗教訓也值得留意。雖然其在4月無扣分項，但在股轉系統《2016年4月主辦券商執業質量評價結果》當中，“墊底”的4家被股轉系統指名點姓的券商當中，浙商證券首當其沖。

據股轉系統描述，“推薦掛牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為浙商證券；掛牌后督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為川財證券；交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為川財證券；綜合管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為國開證券。”

每經投資寶（微信公眾號：mjtzb2）在“自律監管措施”中看到，浙商證券曾經在2015年8月11日被實施“提交書面承諾”，當時該券商作為中兵環保（831847）的主辦券商，但“主辦券商在事前審查時未能發現掛牌公司年報存在重大遺漏，未能勤勉盡責，未能督導掛牌公司規范履行信息披露義務。”