證券公司分類結(jié)果出爐 多家券商遭降級

昨日，證監(jiān)會發(fā)布了2016年證券公司分類結(jié)果，其中，中信證券、海通證券、國信證券、廣發(fā)證券、華泰證券、方正證券、興業(yè)證券等多家券商遭遇降級。 據(jù)了解，2016年全行業(yè)125家證券公司參與了分類評價，其中30家為資管子公司或投行子公司，按照規(guī)定預(yù)期母公司合并評價，實際評價主體為95家，評價期間為2015年5月至2016年4月。證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風險管理能力的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風險處置措施的公司。 經(jīng)綜合評價，2016年95家證券公司分類評級為，A類公司36家，占比38%，其中AA級8家，A級28家；B類公司51家，占比54%家，其中BBB級40家，BB級7家，B級4家；C類公司8家，占比8%，其中CCC級6家，CC級1家，C級1家；無D、E類公司。 根據(jù)近兩年分類結(jié)果，并沒有出現(xiàn)AAA級券商，目前最高評級為AA，2016年仍保持這一評級的券商有，東方證券、國金證券、國泰君安、申萬宏源、招商證券、中信建投。 值得注意的是，中信證券、海通證券、國信證券、廣發(fā)證券、華泰證券、方正證券、興業(yè)證券等7家分別因經(jīng)紀業(yè)務(wù)、兩融業(yè)務(wù)和新股發(fā)行保薦業(yè)務(wù)涉嫌違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查，雖未正式作出行政處罰，但反映出相關(guān)公司在有關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制上出現(xiàn)了問題，根據(jù)規(guī)定予以扣分，導致其分類評價結(jié)果與去年相比出現(xiàn)不同程度的下降，其中，6家公司由去年的AA級將為BBB級，方正證券由A級降為C級。 據(jù)了解，此次評級結(jié)果是根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，經(jīng)證券公司自評、證監(jiān)局初審、證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部復核，由證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部、證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會最終確定的。證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸指出，證券公司分類結(jié)果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場競爭力和合規(guī)管理水平，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風險控制的整體狀況。 鄧舸表示，證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。