年內首批網下配售“黑名單”出爐 261人違規占比85%

每經編輯｜每經記者 朱萬平    

每經記者 朱萬平 每經編輯 張海妮

隨著IPO提速，參與新股網下配售的隊伍也在不斷壯大。與此同時，網下獲配后不打繳款的違規現象也不時出現。近日，中國證券業協會(以下簡稱中證協)公布了2017年第一批“首次公開發行股票配售對象黑名單”。值得注意的是，這份涉及309個被罰賬戶的網下配售“黑名單”可謂近年來最長的，其中違規配售賬戶個人投資者達261個，占比85%。

史上最長IPO配售“黑名單”出爐

近日，中證協披露了年內首批“首次公開發行股票配售對象黑名單”。據悉，此次披露的被列入“黑名單”的配售對象為參與2016年第11~13批安圖生物、冰川網絡、常熟銀行、城地股份等新股網下申購的配售對象。

“黑名單”顯示，共計有309個配售對象因為違規操作被曝光，其中293個對象受到“被禁止參與新股網下配售資格6個月”的處罰；另外，有7個自然人賬戶受到“被禁止參與新股網下配售資格1年”的處罰；9個自然人賬戶本身已經自2016年10月或12月起“在榜”，上榜截止時間也相應的延長1年。

按照配售對象類別分析，個人投資者最多——309個被罰對象中，個人投資者賬戶高達261個。此外，還有私募基金產品、保險產品、公募基金、財務公司、券商資管計劃等上榜。

《每日經濟新聞》記者注意到，此次長達309個配售對象的“黑名單”，也是2016年以來最長IPO配售“黑名單”。此前幾批配售對象“黑名單”中，上榜的違規配售對象數量分別為10個、12個、68個、34個、50個、61個和138個。

提供有效報價但未參與申購占比近半

而根據這309個配售對象的配售違規情況，《每日經濟新聞》記者將違規行為劃分為三大類，分別為：提供有效報價但未參與申購；未按時足額繳付認購資金；提供有效報價但未參與申購/未按時足額繳付認購資金。上述三類違規行為分別涉及146個、111個和52個賬戶，占比分別達到47.25%、35.92%和16.83%。

而違規個人投資者賬戶數量在增多，很大程度也來自于個人投資者紛紛涌入網下打新。

根據中證協最新數據顯示，合格詢價投資者數量合計47926名，其中推薦類個人投資者達45064名，而直到去年7月底，推薦類個人投資者數量尚不及8000名。這也意味著，在近半年的時間內，參與網下申購的個人投資者數量增長近5倍。

與此同時，個人投資者紛紛涌入網下打新后，新股紛紛上調網下申購的市值門檻，從2000萬元到5000萬元，再到6000萬元，但仍不能阻止C類投資者的快速增長。