“香港金融片”現實版？一在港上市公司高管涉嫌挪用資金 3家券商相關賬戶被限制

每經記者 李一瑋    每經編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網

2月15日，香港證監會向長江證券經紀（香港）、海通國際證券及金利豐證券發出限制通知書，禁止它們處理在多個客戶賬戶內持有的若干資產。

香港證監會目前的調查發現，某在港上市公司的兩名高管涉嫌通過在英屬處女群島（BVI）注冊成立并全資擁有及控制的公司挪用2.59億港元，而該筆資金屬于上市公司在2015年募集所得的部分款項。公司A是其中一家收取了部分涉嫌被挪用資金的BVI公司，它在上述三家券商均開設有賬戶。

根據香港特別行政區政府憲報公告，香港證監會認為有必要保存相關賬戶內價值至少為38.15億港元的資產，以待進一步調查。

3家券商的多個客戶賬戶遭凍結

2月15日，香港證監會向長江證券經紀（香港）、海通國際證券及金利豐證券發出限制通知書，禁止它們處理在多個客戶賬戶內持有的若干資產。

香港證監會表示，有關涉嫌市場失當行為進行的調查并非以該等經紀行為對象。調查仍在進行中。有關限制通知書并不影響該等經紀行的運作或它們的其他客戶。

某在港內資券商人士對此指出，這個是香港監管機構對客戶的一種監管措施，有點類似A股對異常賬戶的監督和管控。采取監管措施的對象是特定客戶和賬戶，券商本身的業務開展不受影響。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，上述限制通知書表明，該等客戶賬戶與一家上市公司涉嫌在多份公告、年度業績及年報內披露虛假或具誤導性的財務資料有關，而該等資料相當可能會誘使他人進行交易。

根據香港市場的《證券及期貨條例》，除非事先獲得證監會的書面同意，而該等同意必須經由證監會任何兩名執行董事授予，否則，上述三家券商被禁止以任何方式處置或處理或輔助、慫使或促致另一人處置或處理該等賬戶內的任何資產（以總價值38.15億港元為限）等。值得注意的是，盡管有前述規定，但上述三家券商可處理或處置該等賬戶內的證券以彌補該等賬戶內的負現金結余。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，2019年1月4日，香港證監會也曾向富昌證券、富途證券國際（香港）及公平證券發出限制通知書，禁止它們在與涉嫌市場失當行為有關的客戶賬戶內接受或作出上市衍生權證的買賣盤。

一在港上市公司兩名高管涉嫌挪用資金

同日，香港特別行政區政府憲報公告了更為詳細的情況。香港證監會表示，根據目前的調查發現，一家香港上市公司涉嫌在多份公告、年度業績及年報中披露了有關其財務狀況的虛假或具誤導性的資料，而該等資料相當可能會誘使他人進行交易。尤其是，該等公告與在2015年進行的某些集資活動有關，而該上市公司從中募集了合共38.15億港幣。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，負責披露虛假或具誤導性資料的受疑人為該上市公司的兩名高管。這兩名人士亦涉嫌通過在英屬處女群島（BVI）注冊成立并由二人全資擁有及控制的公司，挪用了2.59億港元，而該筆資金屬于上市公司在2015年透過集資活動募集所得的部分款項。

公司A是其中一家收取了部分涉嫌被挪用的資金的BVI公司，限制通知書涉及到的A公司開設在長江證券經紀（香港）、海通國際證券及金利豐證券的賬戶情況如下：

公司A在長江證券經紀（香港）設有一個保證金賬戶（賬號：201432900），截至2018年11月19日，此賬戶內證券的價值約為0.64億港元。

公司A在金利豐證券設有兩個保證金賬戶（賬號：51194及53713），截至2018年11月22日，兩個賬戶內持有合共約20.59億股該上市公司股份，香港證監會估計這些股份約值10.91億港元。

公司A在海通國際證券設有兩個保證金賬戶（賬號：02-0268263-33及02-0301080-33），其中一名有關人士在海通國際證券設有一個保證金賬戶（賬號：02-0268036-33），截至2018年11月30日，這三個賬戶的現金及證券結余合計2.20億港元。