2023-05-19 17:18:55
云南證監局5月19日公布對中信銀行股份有限公司昆明分行采取責令改正措施的決定。經查，該行部分分支機構基金銷售業務負責人未取得基金從業資格，零售銀行部（負責基金銷售）部門負責人、合規管理人員未取得基金從業資格。該行由總部統一執行代銷基金業務年度監察稽核工作，但總部2020年度、2021年度個人代銷基金業務監察稽核報告未見審核、發文留痕。該行2022年上半年代銷產品銷售自查報告包含投資者適當性內容，但未見審核、發文留痕。該行基金銷售業務反洗錢工作制度和相關落實情況未向云南證監局報備。（每日經濟新聞）
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