2023-07-17 20:23:25
廣發(fā)證券(000776)7月17日晚間公告，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。經(jīng)查，廣發(fā)證券涉嫌在為美尚生態(tài)2018年非公開發(fā)行股票提供保薦（主承銷）服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，出具含有虛假記載的文件。對于廣發(fā)證券上述違法行為，美尚生態(tài)項目保薦代表人王鑫、楊磊杰是直接負(fù)責(zé)的主管人員。證監(jiān)會擬決定，對廣發(fā)證券責(zé)令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入94.34萬元，并處以94.34萬元罰款；沒收承銷股票違法所得783.02萬元，并處以50萬元罰款。對王鑫、楊磊杰給予警告，并分別處以25萬元罰款。
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