未如實披露基金杠桿運作情況！前明星基金經理毛水榮旗下琳靈資產被暫停備案三個月

每經記者 楊建    每經編輯 葉峰    

5月10日，上海琳靈資產等三家私募因存在違規行為，收到了中基協的紀律處分決定書。其中琳靈資產是前明星基金經理毛水榮奔私后成立的私募公司，因為存在未如實披露基金杠桿運作情況、無獨立辦公場地等原因被暫停備案三個月。還有私募因單位行賄罪、因違規挪用私募資金，不配合自律檢查等被撤銷了管理資格。

琳靈資產未如實披露杠桿情況被暫停備案三個月

5月10日，基金業協會發布了處分通告，對三家私募機構下發了紀律處分決定書，其中上海琳靈資產管理有限公司存在多起違規行為而被中基協警告，并暫停受理其私募基金產品備案三個月。該機構曾在2023年7月7日被上海證監局采取出具警示函的行政監管措施。

此次被罰，主要上海琳靈資產在開展私募基金業務中，未如實向投資者披露基金杠桿運作情況，違反了相關的規定。其次公司無獨立辦公場地，經查，上海琳靈資產租賃的辦公場地于2023年4月30日到期后未再續租。而根據上海琳靈資產提供的書面情況說明，直到找到新的辦公地址前，員工在家辦公。直至2023年11月20日，上海琳靈資產租賃新辦公場地。為此中基協對上海琳靈資產進行了警告，并暫停受理其私募基金產品備案三個月。

中基協信息顯示，上海琳靈資產于2016年2月24日備案，公司的實際控制人毛水榮卻大有來頭，從其履歷來看，毛水榮在2007年5月至2013年2月期間在華商基金投資部擔任基金經理，2013年2月至2016年1月期間在興業全球基金投資部擔任基金經理。據了解，毛水榮在債券投資方面有著較為豐富的經驗，曾多次摘得公募基金金牛獎桂冠。

2016年2月之后，毛水榮奔私成立上海琳靈資產，公司主打產品是債券策略私募產品。值得注意的是，公司旗下的靈享五號私募投資基金于今年2月8日提前清算，此外多只基金產品的存續規模低于1000萬。公司在中基協的規模數據顯示，管理規模在0-5億元之間。

有私募基金因挪用基金資金等被撤銷管理人資格

5月10日，中基協公告顯示，江蘇睿谷私募基金管理有限公司存在著多起違規行為而被中基協撤銷了管理人登記資格。經查，江蘇睿谷私募基金首先是未完全履行投資者適當性義務。

其次是基金備案信息不準確，江蘇睿谷與投資者簽署的新余安坤私募基金合同，合同封面使用“中青木易-高端創新藥產業投資基金”的名稱，合同中的簽約指南，風險揭示書等內容，使用在協會備案的新余安坤的名稱。投資者冷靜期確認書，回訪確認書等材料，基金名稱中都使用了“高端創新藥產業投資基金”及字樣。

第三是未按規定履行信披義務，新余安坤募集完成后，將資金投向了杭州諾準投資管理有限公司的私募基金產品新余市諾明投資中心（有限合伙）。由新余諾明投向蘇州澤璟生物制藥有限公司股權，新余安坤與新余諾明分別向投資者收取6%和2% 的管理費，但是江蘇睿谷未在招募說明書、基金合同中就相關事項向投資者進行披露。

第四是違規挪用私募基金募集結算資金。

第五是不完全配合自律檢查工作，截至協會現場檢查結束，江蘇睿谷仍有多分資料未按要求提供。

另外北部資產經營股份有限公司（北部資產）存在多起違規行為而被中基協撤銷了管理人的登記資格。根據監管部門的行政處罰決定書，北部資產以提供股權代持便利的方式向公職人員輸送不正當利益。2021年12月，法院作出刑事判決，公司直接負責人王醒代表公司行賄，情節嚴重，構成單位行賄罪。其次是北部資產現任法定代表人及部分投資股份均無基金從業資格；

第三是重大事項未及時更新或報告未及時向協會報送。北部資產于2022年10月進行了經營范圍的變更，均未及時進行重大事項變更申請。2021年12月，北部資產被法院判決構成單位行賄罪，2023年8月，被監管部門下達了行政處罰決定書，相關情形均未及時向協會報送。