多家機(jī)構(gòu)“共享”員工、投資者是親屬就不按時(shí)做信披？這家私募管理人資格被撤銷

每經(jīng)記者 姚亞楠    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

近日，中基協(xié)公布一批紀(jì)律處分決定書，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，重慶長江尚籌資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱長江尚籌）多名員工竟然在多家公司兼職，其還存在未定期向投資者披露產(chǎn)品月報(bào)、保本保收益等違規(guī)行為。

對于監(jiān)管的處罰，長江尚籌辯稱，員工兼職的公司是其親友實(shí)際經(jīng)營管理，未披露月報(bào)的產(chǎn)品投資者是公司法定代表人的直系親屬。這樣的申辯理由顯然很難被采納，最終中基協(xié)決定取消其會(huì)員資格，并撤銷長江尚籌的私募基金管理人登記。

多名員工在多家公司兼職

紀(jì)律處分決定書顯示，長江尚籌的違規(guī)行為多達(dá)五項(xiàng)。

首先是未實(shí)施有效內(nèi)部控制，其員工黃某、姚某某在2022年3月與公司簽訂勞動(dòng)合同，長江尚籌為其繳納社保。但工商系統(tǒng)登記信息顯示，截至2023年12月，黃某、姚某某仍在深圳本熙投資管理有限公司等多家公司兼職。黃某在深圳本熙投資管理有限公司等擔(dān)任執(zhí)行董事兼經(jīng)理，姚某某在重慶多之樂企業(yè)管理咨詢服務(wù)有限公司擔(dān)任監(jiān)事。對此，長江尚籌申辯稱，黃某、姚某某名下公司是其親戚朋友在實(shí)際經(jīng)營管理，公司曾多次排查和自查并未發(fā)現(xiàn)異常。對于這一申辯理由，中基協(xié)并未采納。

其次是長江尚籌未按合同約定及時(shí)向投資者披露“長江尚籌翌夏私募證券投資基金”（以下簡稱尚籌翌夏）等部分產(chǎn)品相關(guān)季度報(bào)告、月度報(bào)告等情況。對于這一點(diǎn)，長江尚籌的申辯理由則是，尚籌翌夏投資人系婁麗麗的直屬親屬，而婁麗麗正是長江尚籌的法定代表人。對于這一申辯意見，中基協(xié)也并未采納。

此外，長江尚籌管理的部分產(chǎn)品還存在募集時(shí)向投資者承諾最低收益，并在實(shí)際運(yùn)作中向投資者補(bǔ)足該最低收益等違規(guī)行為。投研部經(jīng)理彭飛雖然通過了基金從業(yè)資格考試，但是并未完成資格注冊，不具有基金從業(yè)資格。

鑒于上述違規(guī)行為，中基協(xié)決定取消長江尚籌會(huì)員資格，并撤銷其私募基金管理人登記。

基金經(jīng)理未與機(jī)構(gòu)建立勞動(dòng)關(guān)系

無獨(dú)有偶，此次中基協(xié)還披露了深圳市前海展華創(chuàng)富基金管理有限公司（以下簡稱展華創(chuàng)富）也存在管理混亂的問題。該公司主要人員并未與展華創(chuàng)富建立勞動(dòng)關(guān)系，基金經(jīng)理鄧某敏、杜某、杜某志等均未在展華創(chuàng)富簽訂勞動(dòng)合同和繳納社保，運(yùn)營人員潘某明、郝某淳子則為兼職人員。

此外，展華創(chuàng)富同樣存在未按照合同約定履行信息披露義務(wù)的違規(guī)行為。其管理的嘉世展華優(yōu)選八號私募證券投資基金、展華創(chuàng)富精選一號私募證券投資基金等產(chǎn)品，通過協(xié)會(huì)私募基金信息披露備份平臺(tái)進(jìn)行信息披露，但截至監(jiān)管部門現(xiàn)場檢查日，投資者查詢賬號開立率未達(dá)到要求。中基協(xié)對展華創(chuàng)富進(jìn)行公開譴責(zé)，并暫停其私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月。

當(dāng)前私募行業(yè)監(jiān)管的主旋律是“扶優(yōu)限劣”，隨著監(jiān)管政策的不斷完善和執(zhí)行力度的加強(qiáng)，“偽私募”和“亂私募”正在加速出清。中基協(xié)公示數(shù)據(jù)顯示，今年前三季度已注銷私募基金管理人高達(dá)1281家。其中，“協(xié)會(huì)注銷”的私募基金管理人數(shù)量最多，為707家；“主動(dòng)注銷”情況次之，有426家；“12個(gè)月無在管注銷”的管理人有135家；另有13家“依公告注銷”。截至2024年9月末，全市場存續(xù)私募基金管理人為20457家。

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