從行政處罰到司法追責！贛鋒鋰業涉嫌內幕交易罪單位犯罪被起訴，此前公司及高管曾被罰沒400余萬元

每經記者｜于垚峰    每經編輯｜魏文藝    

從行政處罰到司法起訴，贛鋒鋰業（SZ002460，股價65.32元，市值1368.94億元）內幕交易案升級。

12月29日晚，贛鋒鋰業公告稱，公司于2025年12月29日收到宜春市公安局的移送起訴告知書，因涉嫌內幕交易罪單位犯罪，案件已移送檢察機關審查起訴。

當晚，贛鋒鋰業相關人士向《每日經濟新聞》記者（以下簡稱“每經記者”）回復稱，本次為2024年行政處罰后續，對公司經營不會造成影響。公司將持續關注事件進展，及時披露相關信息。

這起始于2020年的內幕交易事件，在歷經證監會立案調查、行政處罰后，進入司法審判程序。回溯案件全貌，贛鋒鋰業在2020年與江特電機（原*ST江特）洽談合作的內幕信息敏感期內，違規買賣對方股票獲利超110萬元，公司及時任董事長李良彬、時任董事會秘書歐陽明已在2024年收到證監會江西監管局的行政處罰決定書，合計罰沒金額達400余萬元。

涉嫌內幕交易罪單位犯罪，案件移送檢察機關審查

公告顯示，贛鋒鋰業于前一日收到宜春市公安局送達的移送起訴告知書，核心內容為公司因涉嫌內幕交易罪單位犯罪，相關案件已正式移送檢察機關審查起訴。

圖片來源：贛鋒鋰業公告

對于此次移送起訴，贛鋒鋰業在公告中明確表示，該事項系在江西證監局行政處罰基礎上開展的后續正常司法程序，公司理解并尊重司法機關依法履職的行為。

每經記者注意到，在此之前，贛鋒鋰業已針對該內幕交易事項完成了行政處罰的相關整改，不僅按規定及時履行了信息披露義務，還足額繳納了相關罰沒款項。

贛鋒鋰業公告中強調，截至目前，公司各項生產經營活動保持正常有序運行，本次涉案事項為公司前期已披露的特定歷史事件，預計不會對公司正常的生產經營產生影響。

不過，作為一家市值超千億元的鋰電龍頭企業，此次涉嫌單位犯罪被起訴，對贛鋒鋰業的市場聲譽是否會帶來影響，還有待觀察。

該案件對贛鋒鋰業此前受到證監部門處罰的高管，是否會帶來影響？贛鋒鋰業上述人士對此未作回復。

贛鋒鋰業在公告中提醒投資者理性投資，注意投資風險。公司也表示，將持續關注上述事項的進展情況，并嚴格按照相關法律法規的規定及時履行信息披露義務。

因涉內幕交易*ST江特，公司董事長及董秘同步領罰

此次贛鋒鋰業被移送起訴，源于一起發生在2020年的內幕交易事件，而這一事件早已在2024年迎來了監管層面的行政處罰。

2022年7月1日，贛鋒鋰業首次收到中國證監會的《立案告知書》。告知書顯示，因涉嫌A股某上市公司股票二級市場內幕交易，證監會已于2022年1月24日決定對公司立案。

彼時，贛鋒鋰業董事長李良彬獨家回復《每日經濟新聞》記者時透露，公司被證監會調查，主要原因是在與江特電機洽談并購事宜期間，購買了江特電機的股票。

隨后，案件調查逐步推進。2022年12月6日，贛鋒鋰業收到中國證監會江西監管局出具的《行政處罰事先告知書》。而直至2024年7月5日，贛鋒鋰業才正式收到江西證監局下發的《行政處罰決定書》，這起內幕交易案的細節也隨之公之于眾。

經江西證監局查明，這起內幕交易的核心涉及江特電機（*ST江特）的非公開發行股票事項。2020年4月29日，江特電機因連續兩年凈利潤為負值被深交所實行“退市風險警示”，為化解退市風險，江特電機于6月8日向袁州區政府呈報相關措施報告，提及引進戰略投資者等內容。不晚于2020年6月9日，江特電機相關高管開始推進引進戰略投資者事宜，該事項可能導致公司控股股東及實際控制人變更，屬于法定內幕信息，內幕信息敏感期為2020年6月9日至2020年8月13日。

在袁州區政府的推動下，贛鋒鋰業于2020年6月起與江特電機接洽，并在6月18日由時任董事長李良彬、時任董事會秘書歐陽明等人赴江特電機考察交流。作為內幕信息知情人，李良彬、歐陽明在知悉內幕信息后，受李良彬決策安排，由歐陽明具體負責，證券部員工操作，贛鋒鋰業證券賬戶在敏感期內進行了*ST江特股票的交易。

交易記錄顯示，2020年6月22日，贛鋒鋰業向該證券賬戶轉入3000萬元；6月23日至7月2日期間，累計買入*ST江特股票1567.77萬股，買入金額約2648.38萬元；7月8日至9日全部賣出，賣出金額約2763.29萬元，最終獲利110.53萬元。

江西證監局認定，贛鋒鋰業的上述行為違反了《中華人民共和國證券法》相關規定，構成內幕交易行為。其中，李良彬作為直接負責的主管人員，歐陽明作為其他直接責任人員，均需承擔相應責任。基于此，監管部門作出處罰決定：沒收贛鋒鋰業違法所得110.53萬元，并處以331.59萬元罰款；對李良彬給予警告，并處以60萬元罰款；對歐陽明給予警告，并處以20萬元罰款，合計罰沒金額達400余萬元。

贛鋒鋰業在當時的公告中表示，案件行政執法程序已處理完畢，該處罰未構成重大違法強制退市情形，公司生產經營正常，并向廣大投資者致以誠摯歉意，承諾將吸取教訓，強化內部治理規范性。

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