交易商協(xié)會：上半年依規(guī)對34家機構啟動自律調(diào)查

每經(jīng)AI快訊，交易商協(xié)會發(fā)布2023年上半年銀行間債券市場自律處分情況通報。2023年上半年，在人民銀行指導下，交易商協(xié)會持續(xù)強化自律懲戒作用，不斷完善多層次自律懲戒體系，多措并舉促進市場機構合規(guī)履職，支持銀行間債券市場高質(zhì)量發(fā)展。 上半年，交易商協(xié)會依規(guī)對34家機構啟動自律調(diào)查，作出自律處分68家（人）次，涉及16家發(fā)行人、7家主承銷商、6家交易類機構、2家投資人、1家會計師事務所、1家ABN發(fā)行載體管理機構以及35位責任人。此外，根據(jù)《銀行間債券市場自律管理措施實施規(guī)程》相關規(guī)定，針對發(fā)行人及各類中介機構在債務融資工具存續(xù)期間的輕微違規(guī)情形，交易商協(xié)會作出13家次自律管理措施。（交易商協(xié)會網(wǎng)站）